وکلا می گویند اگر سم بنکمن-فرید به دلیل نقض قوانین در سقوط FTX محکوم شود، ممکن است با ده ها سال زندان روبرو شود.

سام بنکمن-فرید، بنیانگذار و مدیر اجرایی سابق صرافی شکست خورده ارزهای دیجیتال FTX، ممکن است با بیش از 20 سال زندان بسته به مقیاس مواجه شود. تخلفات قانونی احتمالی دو وکیل گفتند که مربوط به فروپاشی FTX است و اگر او محکوم شود چنگال.

چندین آژانس دولتی ایالات متحده، از جمله کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC)، کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) و وزارت دادگستری (DOJ) هستند. کاوش Bankman-Fried و شرکت مستقر در باهاما او انفجار ناگهانی FTX این ماه.

ریچارد لوین، رئیس بخش فین‌تک، گفت: «با توجه به تحریم‌های کیفری، بسته به تعداد تخلفات و ارزش دلاری تخلفات، تحت دستورالعمل‌های احکام فدرال، می‌توان به مسئولیت کیفری احتمالی که می‌تواند بیش از ۲۰ سال حبس باشد، نگاه کرد.» و عملکرد مقررات شرکت حقوقی Nelson Mullins Riley & Scarborough، گفت چنگال در مصاحبه.

برادن پری، وکیل ارشد سابق دادگاه CFTC و شریک شرکت حقوقی Kennyhertz Perry، گفت: چنگال که بنکمن-فرید حتی می‌تواند با "زندگی در زندان فدرال بدون امکان آزادی تحت نظارت روبرو شود." 

لوین و پری نظرات حرفه ای را در مورد رویدادهای در حال رخ دادن در FTX ارائه کردند و هیچ یک مستقیماً در هیچ اقدام قانونی بالقوه فعلی علیه مدیران FTX دخالت ندارند. هر دو در ایالات متحده مستقر هستند

در زمان انتشار، Bankman-Fried به آن پاسخی نداده بود فورکاست درخواست نظر از طریق توییتر

یکی از مقامات Eversheds Sutherland گفت که این شرکت حقوقی نمی تواند در مورد FTX اظهار نظر کند زیرا ممکن است در روند ورشکستگی نقش داشته باشد. سخنگوی شرکت حقوقی Kobre & Kim گفت که نمی تواند اظهار نظر کند زیرا ممکن است در این پرونده دخالت داشته باشد و یک وکیل در King & Wood Mallesons نیز گفت که آنها نمی توانند اظهار نظر کنند. این افراد از ذکر نام خودداری کردند.

جمع آوری امتیاز

پری گفت که بر اساس دستورالعمل‌های احکام فدرال، هر ضرری بیش از 550 میلیون دلار آمریکا 30 امتیاز به سطح پایه اضافه می‌کند، داشتن 25 قربانی یا بیشتر شش امتیاز، استفاده از برخی بازارهای تنظیم‌شده چهار امتیاز، ابزارهای پیچیده دو امتیاز اضافه می‌کند، و یک عنصر قضایی می‌افزاید. دو تا دیگر اضافه کنید

پری افزود: «اگر به شدت اجرا شود، و با فرض حداقل عوامل کاهش دهنده، او [بانکمن-فرید] بالاتر از 43 [امتیاز] می‌نشیند که حداکثر طبق دستورالعمل‌ها است.

پری گفت که آنچه بیشتر برای Bankman-Fried نگران کننده است، اقدامات قانونی و جنایی احتمالی است.

پری گفت که اقدامات نظارتی می تواند شامل درخواست بازپرداخت، حذف و اعمال ممنوعیت های بازار باشد، به این معنی که Bankman-Fried نمی تواند فعالانه در برخی فعالیت های بازار شرکت کند.

وکلای دادگستری اضافه کردند که تخلفات ادعایی FTX می تواند منجر به اتهامات مختلفی علیه بانکمن-فرید و سایر مدیران شود.

لوین گفت که دادستان های ایالتی احتمالاً اتهامات مربوط به نقض قوانین اوراق بهادار را که جرم هستند، مانند کلاهبرداری در اوراق بهادار، مطرح خواهند کرد. همچنین ممکن است در ارتباط با کلاهبرداری از طریق سیم و پولشویی پیگرد قانونی وجود داشته باشد.

لوین افزود: «پس شما تحریم های کیفری را دارید که می تواند اعمال شود یا اقدامات اجرایی که می تواند توسط SEC و CFTC انجام شود.

بخش 10

آنتونی سابینو، استاد دانشکده حقوق دانشگاه سنت جان در نیویورک، گفت چنگال که جان جی ری سوم، مدیر عامل جدید FTX، مواردی از تحریف، فریب، دارایی های گم شده و نقل و انتقالات نادرست در شرکت را مطرح کرده است. پرونده های اخیر با دادگاه ورشکستگی دلاور.

سابینو گفت: «بانکمن-فرید ممکن است به نقض قوانین اوراق بهادار ایالات متحده، به ویژه بخش بدنام 10، قوی‌ترین سلاح قانون آمریکا علیه تقلب در اوراق بهادار متهم شود، سلاحی که برای به زندان انداختن معامله‌گران داخلی استفاده می‌شود».

به گفته سابینو، اگر اتهاماتی مبنی بر نقض قوانین اوراق بهادار ایالات متحده مطرح شود، به احتمال زیاد بر اتهامات گمراه کردن سرمایه گذاران، تشکیل پرونده یا انتشار اطلاعات مالی نادرست متمرکز خواهد شد. او گفت که اگر اتهامات جنایی مطرح شود، تقریباً به طور قطع شامل کلاهبرداری از طریق پست و سیم خواهد بود.

سابینو گفت: «اگر مجرم شناخته شوند، تمامی این قوانین با احکام حبس طولانی، جریمه های هنگفت و به ویژه رد کردن سودهای غیرقانونی همراه خواهند بود.

سابینو افزود: «در مجموع، SBF می‌تواند به فقر تقلیل یابد - که ممکن است عدالت شاعرانه باشد، با توجه به اینکه ظاهراً سرنوشت مشابهی برای برخی از سرمایه‌گذاران او رقم خورده است».

دهان کاملا بسته

علیرغم تحقیقات مقامات ایالات متحده و باهامیا، بانکمن-فرید از اظهارنظرهای عمومی خودداری نکرده است.

He با Vox صحبت کرد چند روز پس از انتشار اخبار در مورد سقوط FTX، و است انتظار می رود به صورت مجازی صحبت کند در اجلاس DealBook نیویورک تایمز در 30 نوامبر.

بانکمن-فرید، که والدینش هر دو استاد حقوق در دانشگاه استندفورد هستند، راه خود را با وکلای شرکت حقوقی پل وایس که وکالت او را بر عهده داشتند، جدا کرده است، زیرا او تلاش‌های سازمان‌دهی مجدد را از طریق «توئیت‌های بی‌وقفه و مخل» مختل می‌کرد. بلومبرگ گزارش داد هفته گذشته

Semafor، یک سایت خبری ایالات متحده که در اکتبر با سرمایه گذاری بانکمن-فرید, گزارش هفته گذشته که مدیر عامل سابق FTX اکنون توسط گرگ جوزف، رئیس سابق کالج آمریکایی وکلای محاکمه نمایندگی می شود. دیوید دبلیو میلزاستاد دانشکده حقوق استندفورد نیز در تیم حقوقی خود حضور دارد.

لوین از نلسون مولینز گفت: "من نماینده آقای بانکمن سرخ شده نیستم." با این حال، اگر این کار را می‌کردم، به او می‌گفتم که درباره شکست FTX و نقشش در FTX اظهاراتی نکند.»

لوین افزود: "هر بار که مدیران FTX نظرات عمومی را ارائه می دهند، شواهدی را ایجاد می کنند که می تواند به هر طریقی علیه آنها استفاده شود، خواه در دعاوی کیفری یا مدنی."

پری موافقت کرد که Bankman-Fried باید اظهارات عمومی را متوقف کند. هرچه بیشتر صحبت کند، اعترافات احتمالی بیشتری به دادستان داده است.»

پری گفت: «هرچقدر هم که بخواهد چیزهای خاصی را توجیه کند، برای دفاع قانونی احتمالی او مضر است.

سابینو گفت: "بانکمن-فرید باید دهانش را ببندد و اجازه دهد وکلایش به جای او صحبت کنند." 

او ریسک بزرگی را انجام می‌دهد، بدون اینکه امیدی به سود بردن از این اظهارات عمومی داشته باشد.»