La
کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) اتهاماتی را علیه پنج نفر اعلام کرده است
دلال-معاملات، سه کارگزار-معامله و مشاور سرمایه گذاری ثبت نام شده،
و دو مشاور سرمایه گذاری وابسته برای شکست های گسترده و طولانی مدت
برای حفظ و حفظ ارتباطات الکترونیکی.
La
شرکت هایی از جمله Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
ویلیام بلر و شرکت LLC، Nuveen Securities LLC، Fifth Third Securities
شرکت و Perella Weinberg Partners LP، به طور جمعی با پرداخت 79 دلار موافقت کرده اند
میلیون جریمه
La
تحقیقات SEC نشان داد که خارج از کانال فراگیر و طولانی مدت است
ارتباطات در تمام 10 شرکت کارمندان این شرکت ها از طریق ارتباط برقرار کردند
پیام‌های متنی شخصی در مورد فعالیت‌های تجاری آنها، نقض ثبت سوابق
مقررات قوانین اوراق بهادار فدرال
La
شرکت های کارگزار-معامله و مشاور سرمایه گذاری به کارمندان خود اعتراف کردند که ارسال می کنند
و دریافت ارتباطات خارج از کانال مربوط به توصیه ها و توصیه ها
اما نتوانسته است اکثریت قابل توجهی از آنها را حفظ یا حفظ کند
ارتباطات
La
جریمه ها شامل 35 میلیون دلار جریمه برای Interactive Brokers، 15 میلیون دلار است
جریمه رابرت دبلیو بیرد و شرکت، 10 میلیون دلار جریمه برای ویلیام
Blair & Company LLC، 8.5 میلیون دلار جریمه برای Nuveen Securities LLC، یک
8 میلیون دلار جریمه برای Fifth Third Securities Inc. و 2.5 میلیون دلار جریمه
برای Perella Weinberg Partners LP.
گوربیر
S. Grewal، مدیر بخش اجرای SEC، خاطرنشان کرد: «یکی از
دستورات درج شده در اقدامات اعلام شده امروز مانند سایرین نیست. آنجا
مزایای واقعی برای خود گزارش دهی، اصلاح و همکاری است.»
جدا از هم
از جریمه‌های مالی، شرکت‌ها موافقت کرده‌اند که دست از کار بردارند و از آن منصرف شوند
نقض آتی، دریافت محکومیت، و متعهد به اجرا
بهبود در سیاست ها و رویه های انطباق آنها. آنها نیز حفظ خواهند کرد
مشاوران انطباق مستقل برای انجام بررسی های جامع از آنها
سیاست ها و رویه های مربوط به حفظ ارتباطات الکترونیکی
در دستگاه های شخصی کمیسیون معاملات آتی کالا نیز اعلام کرد
شهرک سازی با سلامت
کارگزاران برای رفتار مرتبط
SEC برجسته کارگزار-فروشندگان
عقب ماندن در بازنگری های برنامه AML
در گزارش قبلی، Magnates مالی اشاره کرد که SEC
به دلالان اخطار داد، از آنها می خواهد که ضد پولی خود را تقویت کنند
خط‌مشی‌ها و رویه‌های شستشو (AML)، به‌ویژه با تأکید بر علت
سخت کوشی در هنگام باز کردن حساب های مشتری جدید تنظیم کننده تاکید کرد
نگرانی در مورد منابع ناکافی، از جمله تخصیص کارکنان، اختصاص داده شده به AML
برنامه‌های انطباق توسط برخی از دلال‌ها.
La SEC دستورالعمل های مشخص شده
برای دلالان، با تاکید بر لزوم اجرا و حفظ الف
برنامه جامع AML مطابق با قانون رازداری بانکی و آن
آئین نامه. علاوه بر این، تنظیم کننده به کمبودهایی در آزمایش به موقع اشاره کرد
کنترل‌های AML و به‌روزرسانی‌های برنامه‌های AML در میان دلال-فروشندگان خاص.
La
کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) اتهاماتی را علیه پنج نفر اعلام کرده است
دلال-معاملات، سه کارگزار-معامله و مشاور سرمایه گذاری ثبت نام شده،
و دو مشاور سرمایه گذاری وابسته برای شکست های گسترده و طولانی مدت
برای حفظ و حفظ ارتباطات الکترونیکی.
La
شرکت هایی از جمله Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
ویلیام بلر و شرکت LLC، Nuveen Securities LLC، Fifth Third Securities
شرکت و Perella Weinberg Partners LP، به طور جمعی با پرداخت 79 دلار موافقت کرده اند
میلیون جریمه
La
تحقیقات SEC نشان داد که خارج از کانال فراگیر و طولانی مدت است
ارتباطات در تمام 10 شرکت کارمندان این شرکت ها از طریق ارتباط برقرار کردند
پیام‌های متنی شخصی در مورد فعالیت‌های تجاری آنها، نقض ثبت سوابق
مقررات قوانین اوراق بهادار فدرال
La
شرکت های کارگزار-معامله و مشاور سرمایه گذاری به کارمندان خود اعتراف کردند که ارسال می کنند
و دریافت ارتباطات خارج از کانال مربوط به توصیه ها و توصیه ها
اما نتوانسته است اکثریت قابل توجهی از آنها را حفظ یا حفظ کند
ارتباطات
La
جریمه ها شامل 35 میلیون دلار جریمه برای Interactive Brokers، 15 میلیون دلار است
جریمه رابرت دبلیو بیرد و شرکت، 10 میلیون دلار جریمه برای ویلیام
Blair & Company LLC، 8.5 میلیون دلار جریمه برای Nuveen Securities LLC، یک
8 میلیون دلار جریمه برای Fifth Third Securities Inc. و 2.5 میلیون دلار جریمه
برای Perella Weinberg Partners LP.
گوربیر
S. Grewal، مدیر بخش اجرای SEC، خاطرنشان کرد: «یکی از
دستورات درج شده در اقدامات اعلام شده امروز مانند سایرین نیست. آنجا
مزایای واقعی برای خود گزارش دهی، اصلاح و همکاری است.»
جدا از هم
از جریمه‌های مالی، شرکت‌ها موافقت کرده‌اند که دست از کار بردارند و از آن منصرف شوند
نقض آتی، دریافت محکومیت، و متعهد به اجرا
بهبود در سیاست ها و رویه های انطباق آنها. آنها نیز حفظ خواهند کرد
مشاوران انطباق مستقل برای انجام بررسی های جامع از آنها
سیاست ها و رویه های مربوط به حفظ ارتباطات الکترونیکی
در دستگاه های شخصی کمیسیون معاملات آتی کالا نیز اعلام کرد
شهرک سازی با سلامت
کارگزاران برای رفتار مرتبط
SEC برجسته کارگزار-فروشندگان
عقب ماندن در بازنگری های برنامه AML
در گزارش قبلی، Magnates مالی اشاره کرد که SEC
به دلالان اخطار داد، از آنها می خواهد که ضد پولی خود را تقویت کنند
خط‌مشی‌ها و رویه‌های شستشو (AML)، به‌ویژه با تأکید بر علت
سخت کوشی در هنگام باز کردن حساب های مشتری جدید تنظیم کننده تاکید کرد
نگرانی در مورد منابع ناکافی، از جمله تخصیص کارکنان، اختصاص داده شده به AML
برنامه‌های انطباق توسط برخی از دلال‌ها.
La SEC دستورالعمل های مشخص شده
برای دلالان، با تاکید بر لزوم اجرا و حفظ الف
برنامه جامع AML مطابق با قانون رازداری بانکی و آن
آئین نامه. علاوه بر این، تنظیم کننده به کمبودهایی در آزمایش به موقع اشاره کرد
کنترل‌های AML و به‌روزرسانی‌های برنامه‌های AML در میان دلال-فروشندگان خاص.
- محتوای مبتنی بر SEO و توزیع روابط عمومی. امروز تقویت شوید.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. به خودت قدرت بده دسترسی به اینجا.
- PlatoAiStream. هوش وب 3 دانش تقویت شده دسترسی به اینجا.
- PlatoESG. کربن ، CleanTech، انرژی، محیط، خورشیدی، مدیریت پسماند دسترسی به اینجا.
- PlatoHealth. هوش بیوتکنولوژی و آزمایشات بالینی. دسترسی به اینجا.
- منبع: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- : دارد
- :است
- :نه
- 10 میلیون دلار
- 10
- 7
- a
- درباره ما
- حساب ها
- عمل
- اقدامات
- فعالیت ها
- علاوه بر این
- پذیرفته
- نصیحت
- وابسته
- در برابر
- موافقت کرد
- هم راستا
- معرفی
- تخصیص
- همچنین
- AML
- در میان
- an
- و
- اعلام کرد
- هستند
- At
- بانک
- عمل رازداری بانکی
- پرچم
- پشت سر
- مزایای
- حق العمل
- کارگزاران
- کسب و کار
- اما
- by
- بس
- متوقف و دست برداشتن
- معین
- بار
- CO
- مجموعا
- کمیسیون
- مرتکب شده
- کالا
- ارتباطات
- شرکت
- انطباق
- جامع
- نگرانی ها
- رفتار
- مشاوران
- گروه شاهد
- همکاری
- پارسیان
- مشتری
- دستگاه ها
- سخت کوشی
- مدیر
- بخش
- دو
- پیش از آن
- الکترونیکی
- با تاکید بر
- کارکنان
- اجرای
- بالا بردن
- تبادل
- ناموفق
- شکست
- سقوط
- فدرال
- پنجم سوم
- مالی
- پایان
- شرکت ها
- پنج
- برای
- از جانب
- آینده
- آینده
- معاملات آتی
- دستورالعمل ها
- آیا
- برجسته
- های لایت
- HTTPS
- اجرای
- ارتقاء
- in
- شرکت
- شامل
- مشمول
- از جمله
- مستقل
- تعاملی
- تحقیقات
- سرمایه گذاری
- صادر
- ITS
- JPG
- لباسشویی
- قوانین
- پسندیدن
- LLC
- طولانی مدت
- LP
- حفظ
- حفظ
- اکثریت
- پیام
- میلیون
- ضرورت
- جدید
- اشاره کرد
- of
- on
- ONE
- افتتاح
- or
- سفارشات
- دیگران
- مشخص شده
- شرکای
- پرداخت
- شخصی
- افلاطون
- هوش داده افلاطون
- PlatoData
- سیاست
- روش
- برنامه
- برنامه ها
- واقعی
- اخذ شده
- دریافت
- توصیه
- ثبت نام
- مقررات
- تنظیم کننده
- مربوط
- گزارش
- منابع
- نگه داشتن
- نگهداری
- نشان داد
- بررسی
- رابرت
- s
- SEC
- اوراق بهادار
- بورس و اوراق بهادار کمیسیون
- قوانین اوراق بهادار
- در حال ارسال
- محل سکونت
- برخی از
- به طور خاص
- کارکنان
- قابل توجه
- تست
- متن
- که
- La
- شان
- آنها
- آنجا.
- اینها
- آنها
- سوم
- سه
- از طریق
- بموقع
- به
- امروز
- تجارت
- دو
- به روز رسانی
- اصرار
- نقض کردن
- نقض
- W
- هشدار
- چه زمانی
- بطور گسترده
- اراده
- ویلیام
- با
- زفیرنت
