SEC به عموم در برابر کلاهبردارانی که به عنوان نهادهای ثبت شده معرفی می شوند هشدار می دهد

• SEC در مورد افرادی که وانمود می کنند برای شرکت های مالی کار می کنند و سعی می کنند پول آنها را بدزدند به مردم هشدار می دهد.
• کمیسیون به مردم توصیه می کند که با بررسی اینکه آیا شرکت در SEC ثبت شده است، مطمئن شوند که می دانند پول خود را به چه کسی می دهند.
• SEC می گوید برخی از شرکت ها ممکن است در حال انجام یک طرح پونزی باشند که در آن از پول سرمایه گذاران جدید برای پرداخت به سرمایه گذاران قدیمی استفاده می کنند، اما شرکت هیچ محصول یا خدمات واقعی ندارد. این می تواند منجر به شکست شرکت و از دست دادن سرمایه سرمایه گذاران شود.

گزارش‌هایی در مورد نهادهایی که به عنوان موسسات مالی معتبر و معتبر ظاهر می‌شوند، در حال کلاهبرداری از سرمایه‌گذاران عمومی از پول‌های به دست‌آمده خود هستند، افزایش یافته است. به مردم توصیه می شود با اطمینان از اینکه او تحقیقات کافی انجام داده و خود را به اطلاعات کافی در مورد واحد تجاری و کسب و کار خود مجهز کرده است، خود را در برابر کلاهبرداری های سرمایه گذاری آشکار محافظت کنند. همیشه ثبت نام قبلی را در کمیسیون بورس و اوراق بهادار بررسی کنید. - کمیسیون بورس و اوراق بهادار

این مشاوره عمومی کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) پس از دریافت گزارش‌هایی است مبنی بر اینکه افراد خاصی وجود دارند که ادعا می‌کنند عامل، نماینده و حتی مدیران شرکت‌های ثبت‌شده ارائه‌دهنده خدمات و محصولات مالی هستند. 

همانطور که توسط کمیسیون تعریف شده است،شرکت های تامین مالیشرکت‌هایی هستند، به استثنای بانک‌ها، خانه‌های سرمایه‌گذاری، انجمن‌های پس‌انداز و قرض الحسنه، شرکت‌های بیمه، تعاونی‌ها و سایر مؤسسات مالی که تحت سایر قوانین خاص سازمان یافته یا فعالیت می‌کنند، که اساساً به منظور اعطای تسهیلات اعتباری به مصرف‌کنندگان و به صنعتی، تجاری، سازماندهی شده‌اند. یا مؤسسات کشاورزی، از طریق قرض دادن مستقیم یا با تنزیل یا فاکتور اسناد تجاری یا حساب های دریافتنی، یا با خرید و فروش قراردادها، اجاره نامه ها، رهن ملک یا سایر شواهد دال بر بدهکاری، یا اجاره مالی اموال منقول و غیرمنقول.

با این حال، رایج‌ترین نهادهایی که آژانس نظارتی به آن‌ها اشاره می‌کند، آنهایی هستند که اوراق بهادار را در قالب یک قرارداد سرمایه‌گذاری عرضه می‌کنند. زیرا نهادهایی که اوراق بهادار را در قالب یک قرارداد سرمایه گذاری می فروشند، طبق آیین نامه مقررات اوراق بهادار به ثبت نام مناسب از SEC نیاز دارند و نمایندگان و نمایندگان نیز ملزم به داشتن مجوزهای مرتبط هستند.

در واقع، SEC تاکنون 13 توصیه عمومی علیه نهادهای ثبت نشده تنها برای ژانویه 2023 صادر کرده است، که بیش از 2022 دسامبر 10 و هشت مورد در نوامبر 2022 است. یادآوری کمیسیون همیشه در هر مشاوره عمومی که صادر می کند وجود دارد. 

«به یاد داشته باشید، یک شرکت یا هر نهاد تجاری باید قبل از انجام هر گونه فعالیت سرمایه‌گذاری، ثبت نام قبلی و دریافت مجوز ثانویه برای درخواست سرمایه‌گذاری را تضمین کند. صرف این واقعیت که یک واحد فاقد مجوز ثانویه است که توسط SEC اعطا شده است، فعالیت های سرمایه گذاری آنها را غیرقانونی می کند. SEC اضافه کرد.

در همین حال، کمیسیون همچنین اشاره کرد که هنوز نهادهایی وجود دارند که از طرح Ponzi استفاده می کنند، که از پول سرمایه گذاری شده توسط سرمایه گذاران جدید برای پرداخت سود جعلی سرمایه گذاران قدیمی استفاده می کند. 

به بیان ساده، یک طرح پونزی شامل پرداخت به سرمایه گذاران موجود در یک شرکت یا تجارت تقریباً غیرقابل وجود با وجوه جمع آوری شده از سرمایه گذاران جدید است. به این معنی که پولی که به عنوان سود درک شده به سرمایه گذاران موجود داده می شود در واقع از پول سرمایه گذاری شده توسط سرمایه گذاران جدید گرفته می شود. این مدل کسب‌وکار ناپایدار است و زمانی که سرمایه‌گذاران جدید تمام شوند، سقوط می‌کند. کسب و کار هیچ راه دیگری برای تولید پول ندارد زیرا آنها هیچ محصول یا خدمات واقعی را در ازای پول ارائه نمی دهند. سازمان نظارتی توضیح داد.

SEC حتی تاکید کرد که حتی اگر یک نهاد یا پروژه برای مدت طولانی وجود داشته باشد، تا زمانی که در ازای سودی که به سرمایه‌گذاران می‌دهد، محصول یا خدماتی نداشته باشد، باز هم یک طرح پونزی خواهد بود. پس از آن است که برخی از عوامل و مروجین از جمله افراد مشهور و شخصیت های رسانه های اجتماعی، نهادهایی که دارای طرح های سرمایه گذاری غیرقانونی هستند، همیشه از این کارت استفاده می کنند.

در خلال خرابی مزرعه بدنام Lele Gold، کمیسیون در پاسخ ایمیلی به BitPinas اصرار داشت که اگرچه هیچ توصیه مستقیمی علیه پخش‌کننده‌ها، سازندگان محتوا و شخصیت‌های رسانه‌های اجتماعی که ادعا می‌شود در تبلیغ یک پروژه ثبت‌نشده دخیل هستند، وجود ندارد. اینفلوئنسرها در صورت اثبات همچنان می توانند مسئول شناخته شوند.

زمانی که کسب‌وکار از طرح پونزی استفاده می‌کند، سرمایه‌گذاری عمومی هرگز ایمن نیست، زیرا کسب‌وکار می‌تواند هر لحظه شکست بخورد و به محض اینکه نتوانند از سرمایه‌گذاران جدید دعوت کنند تا سود وعده داده شده را برای سرمایه‌گذاران فعلی تامین کنند. بدتر از آن، برخی از شرکت‌ها حتی قبل از سقوط کسب‌وکار با پول‌های سخت به‌دست‌آمده سرمایه‌گذاران فرار می‌کنند، و هم سرمایه‌گذاران فعلی و هم سرمایه‌گذاران تازه دعوت‌شده را بالا و پایین می‌برند، زیرا پول‌شان از بین رفته است.» آژانس نظارتی تاکید کرد. 

در نسخه پیش‌نویس قوانین و مقررات اجرایی (IRR) قانون حمایت از مصرف‌کننده محصولات و خدمات مالی (قانون جمهوری 11765)، SEC تقلب در سرمایه‌گذاری را به‌عنوان هر شکلی از درخواست فریبکارانه سرمایه‌گذاری از مردم تعریف کرد که شامل طرح‌های پونزی و طرح‌های دیگری که شامل وعده یا پیشنهاد سود یا بازدهی است که از سرمایه‌گذاری‌ها یا مشارکت‌های خود سرمایه‌گذاران به دست می‌آید.

آژانس نظارتی همچنین در پیش‌نویس اعلام کرد که قانون‌شکنان، از جمله افراد (فروشندگان، دلال‌ها، فروشندگان یا نمایندگان، نمایندگان، مروجین، استخدام‌کننده‌ها، بالابرها، تأثیرگذاران، تأییدکنندگان، حمایت‌کنندگان و توانمندسازان) یک نهاد پونزی تا سقف مجازات می‌شوند. پنج سال حبس، جریمه نقدی از 50,000 تا 2 میلیون پوند یا هر دو. آنها همچنین می توانند به ازای هر مورد تقلب در سرمایه گذاری از 50,000 تا 10 میلیون پوند جریمه شوند و به ازای هر روز تداوم تخلف بیش از 10,000 پوند جریمه نمی شوند.

جریمه های فوق الذکر با جریمه های زیر SRC متفاوت است که حداکثر 5 میلیون پوند، 21 سال حبس یا هر دو است.

از پول خود محافظت کنید، همیشه قبل از سرمایه گذاری خود را به اطلاعات و دانش مناسب مجهز کنید و در بررسی با کمیسیون بورس و اوراق بهادار تردید نکنید. SEC نتیجه گرفت. 

این مقاله در BitPinas منتشر شده است: SEC به عموم در برابر کلاهبردارانی که به عنوان نهادهای ثبت شده معرفی می شوند هشدار می دهد

سلب مسئولیت: مقالات BitPinas و محتوای خارجی آن توصیه مالی نیستند. این تیم در خدمت ارائه اخبار مستقل و بی طرفانه برای ارائه اطلاعات برای فیلیپین-کریپتو و فراتر از آن است.

• محتوای مبتنی بر SEO و توزیع روابط عمومی. امروز تقویت شوید.
• پلاتوبلاک چین. Web3 Metaverse Intelligence. دانش تقویت شده دسترسی به اینجا.
• منبع: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/