شرکت‌های جریمه‌های SEC ۷۹ میلیون دلار به‌خاطر خطاهای ثبت سوابق می‌گیرند

شرکت‌های جریمه‌های SEC ۷۹ میلیون دلار به‌خاطر خطاهای ثبت سوابق می‌گیرند

تمبر زمان: 29 سپتامبر 2023، 4:52 بعد از ظهر
SEC’s Fines Firms $79 Million for Recordkeeping Lapses PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertical Search. Ai.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) وضع کرده است
جریمه هایی بالغ بر 79 میلیون دلار برای ده شرکت به دلیل اتهامات ناکافی
ثبت سوابق رگولاتور گفت که سرکوب یک روند را آشکار کرده است
ارتباطات الکترونیکی ناکافی که در میان دلال-فروشندگان حفظ می شود و
مشاوران سرمایه گذاری

SEC در اقدامی قاطع علیه پنج نفر اقدام کرد
دلال-معاملات، سه کارگزار-معامله و مشاور سرمایه گذاری ثبت نام شده،
و دو مشاور سرمایه گذاری وابسته به دلیل عدم نگهداری و حفظ
ارتباطات الکترونیکی به درستی این شرکت ها مسئولیت پذیرفته اند،
با اذعان به اینکه اقدامات آنها نقض مقررات ثبت سوابق مقرر است
توسط قوانین اوراق بهادار فدرال

گوربیر گروال، مدیر
بخش اجرای SEC، گفت: «یکی از دستورات موجود در امروز اعلام شده است
اعمال مثل بقیه نیست خود گزارش دهی مزایای واقعی دارد،
اصلاح و همکاری».

مجازات ها به شرح زیر است: Interactive Brokers Corp. و
کارگزاران تعاملی LLC (با هم، Interactive Brokers) با جریمه 35 میلیون دلاری روبرو هستند. رابرت دبلیو بیرد و شرکت با جریمه 15 میلیون دلاری محکوم شد، در حالی که ویلیام بلر و شرکت LLC و مدیریت سرمایه گذاری ویلیام بلر
LLC (WBIM) با پرداخت 10 میلیون دلار جریمه موافقت کرد.

علاوه بر این، Nuveen Securities LLC با جریمه مواجه است
به ارزش 8.5 میلیون دلار، در حالی که شرکت Fifth Third Securities Inc. به پرداخت محکوم شده است
8 میلیون دلار Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg)، Tudor، Pickering،
Holt & Co. Securities LLC (TPH) و Perella Weinberg Partners Capital
مدیریت LP (Perella Weinberg Capital)، که خود گزارش داد، جریمه شدند
$ 2.5 میلیون.

La SEC ارتباطات گسترده خارج از کانال را در داخل کشف کرد
همه 10 شرکت دلالان اعتراف کردند که حداقل از سال 2019، آنها
کارمندان از پیام های متنی شخصی برای کسب و کار استفاده می کنند
در حالی که مشاوران سرمایه گذاری به ارسال و دریافت اعتراف کردند
ارتباطات خارج از کانال در مورد توصیه ها و مشاوره های سرمایه گذاری.

SEC اقدامات انطباق را اعمال می کند

علاوه بر جریمه های مالی، SEC هر کدام را دستور داد
شرکت باید از هرگونه تخلف آتی در زمینه نگهداری سوابق مربوطه خودداری کند
مفاد علاوه بر این، این شرکت ها باید استقلال خود را حفظ کنند انطباق
مشاوران به بررسی سیاست های خود بپردازند.

در گزارشی جداگانه Interactive Brokers Corp
Interactive Brokers LLC قرار است به دنبال یک اقدام اجرایی توسط کمیسیون معاملات آتی کالا، یک جریمه پولی مدنی 20 میلیون دلاری بپردازد.
(CFTC). این جریمه ناشی از شکست ادعایی آنها در حفظ و نگهداری است
سوابق مهم اجباری توسط CFTC الزامات ثبت سوابق، یک خطا
در نظارت بر امور مربوط به نقش آنها به عنوان ثبت نام کنندگان CFTC و رویه ها
مربوط به حفظ ارتباطات الکترونیکی در دستگاه های شخصی.

«این دستور همچنین استفاده گسترده از موارد تأیید نشده را می‌بیند
روش های ارتباطی ناقض سیاست های داخلی Interactive Brokers و
رویه‌هایی که عموماً ارتباط تجاری را ممنوع می‌کردند
CFTC گفت.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) وضع کرده است
جریمه هایی بالغ بر 79 میلیون دلار برای ده شرکت به دلیل اتهامات ناکافی
ثبت سوابق رگولاتور گفت که سرکوب یک روند را آشکار کرده است
ارتباطات الکترونیکی ناکافی که در میان دلال-فروشندگان حفظ می شود و
مشاوران سرمایه گذاری

SEC در اقدامی قاطع علیه پنج نفر اقدام کرد
دلال-معاملات، سه کارگزار-معامله و مشاور سرمایه گذاری ثبت نام شده،
و دو مشاور سرمایه گذاری وابسته به دلیل عدم نگهداری و حفظ
ارتباطات الکترونیکی به درستی این شرکت ها مسئولیت پذیرفته اند،
با اذعان به اینکه اقدامات آنها نقض مقررات ثبت سوابق مقرر است
توسط قوانین اوراق بهادار فدرال

گوربیر گروال، مدیر
بخش اجرای SEC، گفت: «یکی از دستورات موجود در امروز اعلام شده است
اعمال مثل بقیه نیست خود گزارش دهی مزایای واقعی دارد،
اصلاح و همکاری».

مجازات ها به شرح زیر است: Interactive Brokers Corp. و
کارگزاران تعاملی LLC (با هم، Interactive Brokers) با جریمه 35 میلیون دلاری روبرو هستند. رابرت دبلیو بیرد و شرکت با جریمه 15 میلیون دلاری محکوم شد، در حالی که ویلیام بلر و شرکت LLC و مدیریت سرمایه گذاری ویلیام بلر
LLC (WBIM) با پرداخت 10 میلیون دلار جریمه موافقت کرد.

علاوه بر این، Nuveen Securities LLC با جریمه مواجه است
به ارزش 8.5 میلیون دلار، در حالی که شرکت Fifth Third Securities Inc. به پرداخت محکوم شده است
8 میلیون دلار Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg)، Tudor، Pickering،
Holt & Co. Securities LLC (TPH) و Perella Weinberg Partners Capital
مدیریت LP (Perella Weinberg Capital)، که خود گزارش داد، جریمه شدند
$ 2.5 میلیون.

La SEC ارتباطات گسترده خارج از کانال را در داخل کشف کرد
همه 10 شرکت دلالان اعتراف کردند که حداقل از سال 2019، آنها
کارمندان از پیام های متنی شخصی برای کسب و کار استفاده می کنند
در حالی که مشاوران سرمایه گذاری به ارسال و دریافت اعتراف کردند
ارتباطات خارج از کانال در مورد توصیه ها و مشاوره های سرمایه گذاری.

SEC اقدامات انطباق را اعمال می کند

علاوه بر جریمه های مالی، SEC هر کدام را دستور داد
شرکت باید از هرگونه تخلف آتی در زمینه نگهداری سوابق مربوطه خودداری کند
مفاد علاوه بر این، این شرکت ها باید استقلال خود را حفظ کنند انطباق
مشاوران به بررسی سیاست های خود بپردازند.

در گزارشی جداگانه Interactive Brokers Corp
Interactive Brokers LLC قرار است به دنبال یک اقدام اجرایی توسط کمیسیون معاملات آتی کالا، یک جریمه پولی مدنی 20 میلیون دلاری بپردازد.
(CFTC). این جریمه ناشی از شکست ادعایی آنها در حفظ و نگهداری است
سوابق مهم اجباری توسط CFTC الزامات ثبت سوابق، یک خطا
در نظارت بر امور مربوط به نقش آنها به عنوان ثبت نام کنندگان CFTC و رویه ها
مربوط به حفظ ارتباطات الکترونیکی در دستگاه های شخصی.

«این دستور همچنین استفاده گسترده از موارد تأیید نشده را می‌بیند
روش های ارتباطی ناقض سیاست های داخلی Interactive Brokers و
رویه‌هایی که عموماً ارتباط تجاری را ممنوع می‌کردند
CFTC گفت.

تمبر زمان:

بیشتر از Magnates مالی