«افزایش تسویه‌های پولی با بیانیه‌های عمومی SEC مبنی بر اینکه «راه‌حل‌های قوی» یک اولویت اجرایی است، مطابقت دارد.
نیویورک (PRWEB)
نوامبر 16، 2022
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده 68 اقدام اجرایی علیه شرکت های دولتی و شرکت های تابعه در اولین سال مالی کامل تصدی گری گنسلر ارائه کرد. بر اساس گزارشی که امروز توسط مرکز حقوق و تجارت پولاک و تحقیقات بنیادی نیویورک منتشر شد، تسویه‌های پولی تحمیل‌شده در شرکت‌های دولتی یا شرکت‌های تابعه به ۲.۸ میلیارد دلار رسید.
این گزارش، فعالیت اجرایی SEC: شرکت های عمومی و شرکت های تابعه - به روز رسانی سال مالی 2022، تجزیه و تحلیل اطلاعات از پایگاه داده تجربی اجرای اوراق بهادار. 68 اقدام اجرایی در سال مالی 2022، که در 30 سپتامبر به پایان رسید، نشان دهنده افزایش 28 درصدی نسبت به سال مالی قبل بود.
SEC تسویه پولی را بر 97٪ از 75 شرکت سهامی عام و متهمان فرعی که در سال مالی 2022 تسویه کردند، اعمال کرد. هم مبلغ دلار و هم درصد، بیشترین میزان ثبت شده در هر سال مالی در SEED بود که اقدامات شروع شده در سال مالی 2010 را پوشش می دهد.
«تعداد متهمانی که در سال مالی 2022 با اعتراف به گناه ساکن شدند، نسبت به سال مالی قبل به میزان قابل توجهی افزایش یافت. این ناشی از اقدامات مربوط به اتهامات فروشنده کارگزار بود که توسط SEC در ماه سپتامبر مطرح شد. استفن چویبرنارد پتری، استاد حقوق و تجارت در دانشکده حقوق دانشگاه نیویورک و مدیر مرکز حقوق و تجارت پولاک. 16 متهمی که به جرم خود اعتراف کردند دو برابر بیشترین تعداد در هر سال مالی قبلی در SEED بود.
2.8 میلیارد دلار تسویه پولی تحمیل شده در اقدامات اجرایی شرکت های دولتی یا شرکت های تابعه در سال مالی 2022، 921 میلیون دلار بیشتر از سال مالی 2021 و 321 میلیون دلار بیشتر از هر سال مالی دیگری در SEED بود. میانگین تسویه پولی در سال مالی 2022 9 میلیون دلار بود که بزرگترین در SEED بود. میانگین پرداخت 42 میلیون دلار بود.
یکی از نویسندگان گزارش گفت: «افزایش تسویه‌های پولی با اظهارات عمومی SEC مبنی بر اینکه «راه‌حل‌های قوی» یک اولویت اجرایی است، مطابقت دارد. سارا گیلی، معاون پژوهشی Cornerstone. 1.2 میلیارد دلار تسویه پولی با 16 شرکت تابعه دلال-فروشنده عمومی برای ناکامی های ثبت اسناد، 44 درصد از کل تسویه پولی در سال مالی را تشکیل می دهد.
گزارش‌دهی و افشای صادرکننده همچنان رایج‌ترین نوع ادعا در سال مالی 2022 بوده و 38 درصد از اقدامات را به خود اختصاص داده است. ادعاها در طبقه‌بندی فروشنده کارگزار SEC دومین مورد رایج برای اولین بار از سال مالی 2018 بود. تقریباً 70 درصد از 16 اقدام فروشنده کارگزار علیه مؤسسات مالی به دلیل عدم موفقیت در نگهداری سوابق ثبت شد.
نکات برجسته اضافی
- علی‌رغم چالش‌های مداوم در مورد قانون اساسی استفاده SEC از قضات حقوق اداری، SEC همچنان در سال مالی 88 اکثر اقدامات خود (2022٪) را به عنوان رسیدگی اداری مطرح می‌کند.
- پنج اقدام، اقدامات دعوی قضایی بودند، بیش از میانگین سه مورد در پنج سال مالی قبل و مطابق با بیانیه رئیس گنسلر مبنی بر اینکه پرونده های بیشتری مورد رسیدگی قرار خواهد گرفت زیرا SEC به طور فزاینده ای افراد خاطی را مسئول می داند.
- SEC چهار شکایت علیه شرکت های دولتی و شرکت های تابعه مرتبط با مسائل زیست محیطی، اجتماعی و حاکمیتی ارائه کرد.
- در سال مالی 2022، 18 درصد از کل تسویه‌های پولی ناشی از سود ناشی از انحراف و پیش داوری است که کمترین درصد در SEED است. 82 درصد باقیمانده ناشی از مجازات های مدنی و سایر مجازات ها است.
- تنها 1 درصد از متهمان شرکت سهامی عام و زیرمجموعه که بدون همکاری و بدون مولفه پولی تسویه شده اند، کمترین درصد را در هر سال مالی در SEED دارند.
درباره پایگاه داده تجربی اجرای اوراق بهادار
La پایگاه داده تجربی اجرای اوراق بهادار اطلاعات مربوط به اقدامات اجرایی SEC را که علیه شرکت‌های عمومی معامله شده در صرافی‌های بزرگ ایالات متحده و شرکت‌های تابعه آنها ثبت شده است، ردیابی و ثبت می‌کند. SEED که توسط مرکز حقوق و تجارت NYU Pollack با همکاری تحقیقات Cornerstone ایجاد شده است، تجزیه و تحلیل و گزارش اقدامات اجرایی SEC را از طریق به روز رسانی منظم پرونده های جدید و اطلاعات تسویه حساب برای اقدامات اجرایی در حال انجام تسهیل می کند. متغیرهای ردیابی شده شامل نام و نوع متهم، تخلفات، محل برگزاری و تصمیمات می باشد.
درباره مرکز حقوق و تجارت NYU Pollack
تاسیس شده در 1997، مرکز حقوق و تجارت NYU Pollack یک سرمایه گذاری مشترک از دانشکده حقوق دانشگاه نیویورک و دانشکده تجارت استرن است. ماموریت آن غنی سازی برنامه درسی تدریس در هر دو مدرسه در مناطقی است که قانون و تجارت با هم تلاقی می کنند. تسهیل تعامل حرفه ای و تحقیقات آکادمیک توسط اساتیدی که در ساختار، مقررات و عملکرد اقتصاد بازار اشتراک دارند. و کمک به رفاه عمومی با حمایت از بورس تحصیلی که به سیاستگذاران دولتی و خصوصی در پیگیری افزایش بهره وری تجاری کمک می کند.
درباره تحقیقات سنگ بنای
Cornerstone Research مشاوره اقتصادی و مالی و شهادت کارشناسان را در تمام مراحل دادرسی و امور نظارتی ارائه می دهد. این شرکت با تجزیه و تحلیل دقیق و عینی از مشتریان پشتیبانی می کند. Cornerstone Research با همکاری شبکه گسترده ای از دانشگاهیان برجسته، تنظیم کننده های سابق و متخصصان صنعت، واجد شرایط ترین کارشناسان را برای هر مورد شناسایی می کند.
Cornerstone Research که در سال 1989 تأسیس شد، همیشه بر اساس ارزش‌های اصلی خود - تعهد به مشتریان، کارشناسان و کارکنان و ارائه خدمات با کیفیت بالا - هدایت می‌شود. این شرکت بیش از 700 کارمند و دفتر در بوستون، شیکاگو، لندن، لس آنجلس، نیویورک، سانفرانسیسکو، سیلیکون ولی و واشنگتن دارد.
مقاله در مورد رسانه های اجتماعی یا ایمیل به اشتراک بگذارید:
