کمیسیون معاملات آتی کالای ایالات متحده (CFTC) روز چهارشنبه اعلام کرد که دستوری صادر کرده است و به طور همزمان اتهاماتی را علیه ICE Clear Europe Limited (ICEU) به دلیل نقض مقررات حمایت از مشتری تنظیم و تسویه کرده است. طبق این بیانیه مطبوعاتی، ICEU ظاهراً مقرراتی را نقض کرده است که سازمان های تسویه کننده مشتقات را ملزم به دریافت نامه های تأیید کتبی از یک سپرده گذاری می کند.
سفارش نشان داد که از 17 فوریه 2015 تا 12 فوریه 2019، ICEU شش حساب مجزا از مشتریان را بدون دریافت تأییدیههای اجرایی از سپردهگذاری قبل یا همزمان با افتتاح آن حسابها افتتاح کرد. دو تا از حسابهایی که ICEU در آوریل 2018 و مه 2019 افتتاح کردند، وجوه مشتریان را در ارتباط با معاملات بازخرید معکوس سهطرفه بر اساس قرارداد خدمات سرمایهگذاری داشتند. در مجموع، دو حساب سرمایهگذاری شده در مجموع بیش از 500 میلیون دلار در یک زمان نگهداری میکردند.»
با این حال، این مقام از شرکت ICE Clear Europe Limited خواست تا 450,000 دلار جریمه پولی مدنی بپردازد و از هرگونه نقض بیشتر مقررات CFTC خودداری کند.
مقالات پیشنهادی
کارگزاران بزرگ به ارائه دهندگان فناوری شخص ثالث برون سپاری نمی کنند؟به مقاله بروید >>
Societe Generale و Citi در مورد CFTC Eyes
در دستورات اخیر CFTC صادر شده، سازمان دیده بان اتهامات را ثبت و تسویه کرد مقابل سوسیته جنرال در 30 سپتامبر، یک ارائه دهنده خدمات مالی پیشرو مستقر در فرانسه، برای داده های ارزش گذاری مبادله و نارسایی های نظارتی.
ارائهدهنده خدمات بانکی فرانسوی از الزامات معین معاملهگر سوآپ برای افشای علائم متوسط بازار برای طرفهای مقابل پیروی نکرد و دادههای ارزشگذاری سوآپ نادرست را به مخزن دادههای سوآپ گزارش کرد. به گفته این مقام، این مقام یک جریمه مالی مدنی 1,500,000 دلاری را اعمال کرد و در حالی که از Societe Generale خواست تا الزامات انطباق را به موقع انجام دهد، دستور توقف و توقف صادر کرد.
یک دستور مشابه اخیرا علیه Citibank و Citigroup Global Markets Limited تصویب شد به دلیل عدم رعایت برخی الزامات فروشنده سوآپ. CFTC گفت که هر دو فروشنده سوآپ ثبتشده ظاهراً دادههای شناسه اشخاص حقوقی (LEI) را به مخزن سوآپ معروف به SDR، در میان سایر خرابیهای نظارتی، گزارش نکردهاند.
- "
- 000
- 2019
- توافق
- ادعا شده
- در میان
- اعلام کرد
- آوریل
- مقاله
- خودکار
- بانکداری
- کارگزاران
- CFTC
- بار
- سیتی گروپ
- کمیسیون
- کالا
- انطباق
- ارتباط
- داده ها
- مشتقات
- DID
- اروپا
- مالی
- خدمات مالی
- فرانسه
- فرانسوی
- بودجه
- بودجه
- آینده
- جهانی
- HTTPS
- ICE
- سرمایه گذاری
- IT
- برجسته
- قانونی
- محدود شده
- آرم
- بازارها
- میلیون
- سفارش
- سفارشات
- سازمان های
- دیگر
- پرداخت
- فشار
- اطلاعیه مطبوعاتی
- حفاظت
- مقررات
- گزارش
- مورد نیاز
- معکوس
- خدمات
- شش
- فن آوری
- زمان
- تجارت
- معاملات
- us
- ارزیابی