بورس و اوراق بهادار ایالات متحده
کمیسیون (SEC) در روز سه شنبه اعلام کرد که 15 دلال معامله گر و یک وابسته
مشاور سرمایه گذاری با پرداخت مجموع جریمه های بیش از 1.1 میلیارد دلار موافقت کرده است
برای ناکامی هایشان در ثبت سوابق
La تنظیم کننده آمریکایی گفت که آن را کشف کرده است
ارتباطات خارج از کانال» در شرکت ها.
SEC توضیح داد: «از ژانویه 2018 تا
سپتامبر 2021، کارکنان شرکت ها به طور معمول در مورد تجارت با هم ارتباط برقرار کردند
با استفاده از برنامه های پیام متنی در دستگاه های شخصی خود اهمیت می دهد.
«شرکت‌ها آن را حفظ یا حفظ نکردند
اکثریت قابل توجهی از این ارتباطات خارج از کانال، در نقض قوانین
قوانین اوراق بهادار فدرال.»
رگولاتور گفت که این 16 تجارت را شارژ کرده است
سازمان ها برای «شکست های گسترده و طولانی مدت» برای «حفظ
و ارتباطات الکترونیکی [خود] را حفظ کنند.»
شرکت های مورد اتهام شامل هشت شرکت زیر می باشد
شرکت ها: شرکت بارکلی سرمایه, Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc.، Credit Suisse Securities (USA) LLC، Deutsche Bank
Securities Inc.، Goldman Sachs & Co. LLC، Morgan Stanley & Co. LLC، و
UBS Securities LLC.
از این هشت شرکت، پنج شرکت متهم شدند
همراه با وابستگان آنها: Merrill Lynch، Pierce، Fenner & Smith Inc.
(BofA)، DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities)، DWS Investment
مدیریت آمریکا، شرکت (دویچه بانک اوراق بهادار)، مورگان استنلی اسمیت
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); و UBS Financial Services Inc. (UBS
اوراق بهادار LLC).
علاوه بر این، SEC فاش کرد که Jefferies
LLC، Nomura Securities International، Inc. و Cantor Fitzgerald & Co بودند
نیز شارژ شده است.
تفکیک پنالتی
به گفته ناظر بازار، در حالی که
هشت شرکت اول و پنج شرکت وابسته به آنها موافقت کرده اند که جریمه های آن را بپردازند
هر کدام 125 میلیون دلار، Jefferies LLC و Nomura Securities International به پرداخت جریمه های 50 میلیون دلاری هرکدام ملحق شدند.
از سوی دیگر، Cantor Fitzgerald & Co.
یک بانک سرمایه گذاری و شرکت کارگزاری با پرداخت 10 میلیون دلار جریمه موافقت کرد.
SEC توضیح داد: «هر یک از 15 دلالان دلال
متهم به نقض برخی از مقررات ثبت اسناد اوراق بهادار بود
قانون مبادله 1934 و با عدم نظارت منطقی با توجه به
پیشگیری و کشف آن تخلفات
"DWS Investment Management Americas, Inc., the
مشاور سرمایه گذاری، به نقض برخی از مقررات ثبت سوابق متهم شد
مشاوران سرمایه گذاری سال 1940 و با عدم نظارت منطقی
با هدف پیشگیری و کشف آن تخلفات».
دیده بان خاطرنشان کرد که شرکت ها پذیرفته اند
نقض مقررات ثبت اسناد قوانین فدرال اوراق بهادار کشور و
اجرای بهبودهای خود را آغاز کرده اند سیاست ها و رویه های انطباق.
SEC همچنین اشاره کرد که بازار مشتقات
تنظیم کننده، کمیسیون معاملات آتی کالا، تسویه حساب با
شرکت ها برای رفتار مرتبط
بورس و اوراق بهادار ایالات متحده
کمیسیون (SEC) در روز سه شنبه اعلام کرد که 15 دلال معامله گر و یک وابسته
مشاور سرمایه گذاری با پرداخت مجموع جریمه های بیش از 1.1 میلیارد دلار موافقت کرده است
برای ناکامی هایشان در ثبت سوابق
La تنظیم کننده آمریکایی گفت که آن را کشف کرده است
ارتباطات خارج از کانال» در شرکت ها.
SEC توضیح داد: «از ژانویه 2018 تا
سپتامبر 2021، کارکنان شرکت ها به طور معمول در مورد تجارت با هم ارتباط برقرار کردند
با استفاده از برنامه های پیام متنی در دستگاه های شخصی خود اهمیت می دهد.
«شرکت‌ها آن را حفظ یا حفظ نکردند
اکثریت قابل توجهی از این ارتباطات خارج از کانال، در نقض قوانین
قوانین اوراق بهادار فدرال.»
رگولاتور گفت که این 16 تجارت را شارژ کرده است
سازمان ها برای «شکست های گسترده و طولانی مدت» برای «حفظ
و ارتباطات الکترونیکی [خود] را حفظ کنند.»
شرکت های مورد اتهام شامل هشت شرکت زیر می باشد
شرکت ها: شرکت بارکلی سرمایه, Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc.، Credit Suisse Securities (USA) LLC، Deutsche Bank
Securities Inc.، Goldman Sachs & Co. LLC، Morgan Stanley & Co. LLC، و
UBS Securities LLC.
از این هشت شرکت، پنج شرکت متهم شدند
همراه با وابستگان آنها: Merrill Lynch، Pierce، Fenner & Smith Inc.
(BofA)، DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities)، DWS Investment
مدیریت آمریکا، شرکت (دویچه بانک اوراق بهادار)، مورگان استنلی اسمیت
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); و UBS Financial Services Inc. (UBS
اوراق بهادار LLC).
علاوه بر این، SEC فاش کرد که Jefferies
LLC، Nomura Securities International، Inc. و Cantor Fitzgerald & Co بودند
نیز شارژ شده است.
تفکیک پنالتی
به گفته ناظر بازار، در حالی که
هشت شرکت اول و پنج شرکت وابسته به آنها موافقت کرده اند که جریمه های آن را بپردازند
هر کدام 125 میلیون دلار، Jefferies LLC و Nomura Securities International به پرداخت جریمه های 50 میلیون دلاری هرکدام ملحق شدند.
از سوی دیگر، Cantor Fitzgerald & Co.
یک بانک سرمایه گذاری و شرکت کارگزاری با پرداخت 10 میلیون دلار جریمه موافقت کرد.
SEC توضیح داد: «هر یک از 15 دلالان دلال
متهم به نقض برخی از مقررات ثبت اسناد اوراق بهادار بود
قانون مبادله 1934 و با عدم نظارت منطقی با توجه به
پیشگیری و کشف آن تخلفات
"DWS Investment Management Americas, Inc., the
مشاور سرمایه گذاری، به نقض برخی از مقررات ثبت سوابق متهم شد
مشاوران سرمایه گذاری سال 1940 و با عدم نظارت منطقی
با هدف پیشگیری و کشف آن تخلفات».
دیده بان خاطرنشان کرد که شرکت ها پذیرفته اند
نقض مقررات ثبت اسناد قوانین فدرال اوراق بهادار کشور و
اجرای بهبودهای خود را آغاز کرده اند سیاست ها و رویه های انطباق.
SEC همچنین اشاره کرد که بازار مشتقات
تنظیم کننده، کمیسیون معاملات آتی کالا، تسویه حساب با
شرکت ها برای رفتار مرتبط
- بیت کوین
- بلاکچین
- انطباق با بلاک چین
- کنفرانس بلاکچین
- coinbase
- coingenius
- اجماع
- کنفرانس رمزنگاری
- معدنکاری رمز گشایی
- کریپتو کارنسی (رمز ارزها )
- غیر متمرکز
- DEFI
- دارایی های دیجیتال
- ethereum
- Magnates مالی
- FX سازمانی
- فراگیری ماشین
- رمز غیر قابل شستشو
- افلاطون
- افلاطون آی
- هوش داده افلاطون
- پلاتوبلاک چین
- PlatoData
- بازی پلاتو
- چند ضلعی
- اثبات سهام
- تنظیم
- W3
- زفیرنت
