کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) روز چهارشنبه اعلام کرد که Loop Capital Markets، یک بانک سرمایه گذاری مستقر در شیکاگو و فروشنده کارگزار مستقر در شیکاگو را به دلیل نقض قانون ثبت نام مشاور شهرداری تنظیم کننده، 100,000 دلار جریمه کرده است.
SEC گفت شارژ شده است دلال - فروشنده برای ارائه مشاوره به یک شهر شهرداری در کشور بدون ثبت نام برای انجام این کار.
این ناظر گفت که Loop Capital Markets یافته های خود را نپذیرفت یا رد نکرد، اما با پرداخت جریمه موافقت کرد. این جریمه با سود 5,456.73 دلار برای انزجار و پیش داوری همراه است.
ناظر بازار گفت: "این اقدام اولین بار است که SEC یک دلال فروشنده را به دلیل نقض قانون ثبت نام مشاور شهرداری متهم می کند." بیانیه مطبوعاتی.
به گفته رگولاتور، بین سپتامبر 2017 و فوریه 2019، Loop Capital Markets به شهری در غرب میانه ایالات متحده توصیه کرد که در برخی اوراق بهادار با درآمد ثابت سرمایه گذاری کند.
مقام نظارتی گفت که شهر اوراق بهادار را بر اساس توصیه با استفاده از انتشار اوراق قرضه شهرداری خود خریداری کرده است.
با این حال، SEC در تحقیقاتی که توسط سالی هویت و کریستال اولسون از واحد سوء استفاده از مالیه عمومی کمیسیون انجام شد، دریافت که Loop Capital Markets "سیستمی را که به طور منطقی برای نظارت بر فعالیت های اوراق بهادار شهرداری طراحی شده است، حفظ نکرده است."
ناظر همچنین دریافت که دلال-فروشنده "روش های ناکافی، از جمله روش های ناکافی برای شناسایی تخلفات احتمالی از قوانین ثبت نام مشاور شهرداری" داشته است.
LeeAnn Ghazil Gaunt، رئیس واحد سوء استفاده از مالیه عمومی بخش اجرا، توضیح داد که قوانین ثبت نام مشاور شهرداری برای محافظت از نهادهای شهرداری در برابر سوء استفاده طراحی شده است.
Gaunt در ادامه خاطرنشان کرد که این قوانین برای همه شرکت کنندگان در بازارهای مالی کشور اعمال می شود.
وی افزود: دلالان ثبت شده یا باید به عنوان مشاور شهرداری ثبت نام کنند و یا از انجام فعالیت های مشاوره ای شهرداری خودداری کنند.
هزینه های اخیر
ماه گذشته، SEC 18 شخص و نهاد را متهم کرد به دلیل مشارکت در یک طرح کلاهبرداری که شامل هک ده ها حساب کارگزاری خرده فروشی آنلاین بود.
SEC گفت این هک بین اواخر سال 2017 و اوایل سال 2018 اتفاق افتاده و توسط یک مرد کانادایی به نام رحیم محمد هماهنگ شده است.
تنظیم کننده همچنین خاطرنشان کرد که چندین فرد دیگر در داخل و خارج از ایالات متحده در این طرح شرکت کردند یا از آن بهره بردند.
اوایل ماه اوت، نگهبان نیز 11 نفر را متهم کرد در دادگاه منطقه ای ایالات متحده در ناحیه شمالی ایلینوی به اتهام کلاهبرداری.
چهار نفر از این 11 نفر از بنیانگذاران Forsage بودند، پروژه ای که SEC آن را به عنوان "طرح پونزی و هرم رمزنگاری متقلبانه" توصیف کرد.
ناظر بازارهای مالی ایالات متحده دریافت که این افراد بیش از 300 میلیون دلار از سرمایه گذاران خرد از سراسر جهان از طریق این طرح جمع آوری کرده اند.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) روز چهارشنبه اعلام کرد که Loop Capital Markets، یک بانک سرمایه گذاری مستقر در شیکاگو و فروشنده کارگزار مستقر در شیکاگو را به دلیل نقض قانون ثبت نام مشاور شهرداری تنظیم کننده، 100,000 دلار جریمه کرده است.
SEC گفت شارژ شده است دلال - فروشنده برای ارائه مشاوره به یک شهر شهرداری در کشور بدون ثبت نام برای انجام این کار.
این ناظر گفت که Loop Capital Markets یافته های خود را نپذیرفت یا رد نکرد، اما با پرداخت جریمه موافقت کرد. این جریمه با سود 5,456.73 دلار برای انزجار و پیش داوری همراه است.
ناظر بازار گفت: "این اقدام اولین بار است که SEC یک دلال فروشنده را به دلیل نقض قانون ثبت نام مشاور شهرداری متهم می کند." بیانیه مطبوعاتی.
به گفته رگولاتور، بین سپتامبر 2017 و فوریه 2019، Loop Capital Markets به شهری در غرب میانه ایالات متحده توصیه کرد که در برخی اوراق بهادار با درآمد ثابت سرمایه گذاری کند.
مقام نظارتی گفت که شهر اوراق بهادار را بر اساس توصیه با استفاده از انتشار اوراق قرضه شهرداری خود خریداری کرده است.
با این حال، SEC در تحقیقاتی که توسط سالی هویت و کریستال اولسون از واحد سوء استفاده از مالیه عمومی کمیسیون انجام شد، دریافت که Loop Capital Markets "سیستمی را که به طور منطقی برای نظارت بر فعالیت های اوراق بهادار شهرداری طراحی شده است، حفظ نکرده است."
ناظر همچنین دریافت که دلال-فروشنده "روش های ناکافی، از جمله روش های ناکافی برای شناسایی تخلفات احتمالی از قوانین ثبت نام مشاور شهرداری" داشته است.
LeeAnn Ghazil Gaunt، رئیس واحد سوء استفاده از مالیه عمومی بخش اجرا، توضیح داد که قوانین ثبت نام مشاور شهرداری برای محافظت از نهادهای شهرداری در برابر سوء استفاده طراحی شده است.
Gaunt در ادامه خاطرنشان کرد که این قوانین برای همه شرکت کنندگان در بازارهای مالی کشور اعمال می شود.
وی افزود: دلالان ثبت شده یا باید به عنوان مشاور شهرداری ثبت نام کنند و یا از انجام فعالیت های مشاوره ای شهرداری خودداری کنند.
هزینه های اخیر
ماه گذشته، SEC 18 شخص و نهاد را متهم کرد به دلیل مشارکت در یک طرح کلاهبرداری که شامل هک ده ها حساب کارگزاری خرده فروشی آنلاین بود.
SEC گفت این هک بین اواخر سال 2017 و اوایل سال 2018 اتفاق افتاده و توسط یک مرد کانادایی به نام رحیم محمد هماهنگ شده است.
تنظیم کننده همچنین خاطرنشان کرد که چندین فرد دیگر در داخل و خارج از ایالات متحده در این طرح شرکت کردند یا از آن بهره بردند.
اوایل ماه اوت، نگهبان نیز 11 نفر را متهم کرد در دادگاه منطقه ای ایالات متحده در ناحیه شمالی ایلینوی به اتهام کلاهبرداری.
چهار نفر از این 11 نفر از بنیانگذاران Forsage بودند، پروژه ای که SEC آن را به عنوان "طرح پونزی و هرم رمزنگاری متقلبانه" توصیف کرد.
ناظر بازارهای مالی ایالات متحده دریافت که این افراد بیش از 300 میلیون دلار از سرمایه گذاران خرد از سراسر جهان از طریق این طرح جمع آوری کرده اند.
- بیت کوین
- بلاکچین
- انطباق با بلاک چین
- کنفرانس بلاکچین
- کارگزاران
- coinbase
- coingenius
- اجماع
- کنفرانس رمزنگاری
- معدنکاری رمز گشایی
- کریپتو کارنسی (رمز ارزها )
- غیر متمرکز
- DEFI
- دارایی های دیجیتال
- ethereum
- Magnates مالی
- فراگیری ماشین
- رمز غیر قابل شستشو
- افلاطون
- افلاطون آی
- هوش داده افلاطون
- پلاتوبلاک چین
- PlatoData
- بازی پلاتو
- چند ضلعی
- اثبات سهام
- تنظیم
- خرده فروشی FX
- W3
- زفیرنت
