کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC)، تنظیم کننده صنعت مشتقات ایالات متحده، شرکت های چینی COFCO Corporation و Chinatex Corporation Limited را به مبلغ 720,000 دلار جریمه محکوم کرده است.
جریمه برای تسویه اتهامات است تجارت شستشو، نقض محدودیت موقعیت، و گزارش شکست توسط نهاد نظارتی علیه شرکت ها ایجاد شده است.
CFTC روز جمعه گفت که دستوری را صادر کرده است که به طور همزمان اتهامات علیه این شرکت ها را تشکیل می دهد و حل و فصل می کند.
«این دستور نشان می‌دهد که بین 22 آوریل و 1 می 2020، معامله‌گران Chinatex به منظور تسویه موقعیت خرید در حساب یک شرکت وابسته و ایجاد مجدد موقعیت در حساب خود، به نفع نهایی، مشغول تجارت شستشو بوده‌اند. رگولاتور در بیانیه ای توضیح داد که شرکت مادر آن، COFCO.
دستور CFTC از شرکت‌ها خواسته بود «از نقض قانون بورس کالا خودداری کنند مقررات CFTCهمانطور که شارژ شد.»
بیشتر در مورد پرونده
CFTC در توضیح چگونگی انجام معاملات شستشو، خاطرنشان کرد که معامله گران Chinatex سفارشات خرید را برای تبادل بین قاره ای (ICE) آتی پنبه شماره 2 در حساب آنها.
دیده بان گفت که آنها همچنین به طور همزمان سفارش های فروش را در حساب یکی از شرکت های وابسته وارد کردند.
«سفارش‌های جبرانی برای یک ماه تحویل و با قیمت‌هایی بودند که معمولاً در یک قیمت نسبت به یکدیگر بودند. CFTC توضیح داد که معامله‌گران سفارش‌ها را طوری تنظیم کردند که اطمینان حاصل کنند که یک مجموعه از سفارش‌های جبرانی قبل از ورود به مجموعه بعدی پر شده است.
در ادامه این بیانیه آمده است: «سفارش‌ها به‌منظور اتخاذ یک موقعیت با حسن نیت در بازار نبودند، بلکه برای انحلال و ایجاد مجدد موقعیت و در عین حال به حداقل رساندن ریسک و رقابت قیمت بودند.»
در دستور صادر شده، CFTC اعلام کرد که COFCO را به دلیل نقض قوانین محدودیت موقعیت سفته بازانه در زمانی که قراردادهای آتی شماره 2 ICE Cotton را معامله می کرد، مقصر شناخته است.
رگولاتور توضیح داد: «طبق دستور، در مارس 2020، شرکت‌های مختلف زیرمجموعه COFCO دارای موقعیت‌های فروش خالص بیش از محدودیت‌های 5,000 قراردادی یک‌ماهه و تمام‌ماهه بودند.
به همین ترتیب، در نوامبر 2021، چندین شرکت تابعه COFCO دارای پوزیشن های خالص فروش بیش از حد 5,950 قرارداد یک ماهه بودند که در آن زمان قابل اعمال بود. شرکت‌های تابعه همچنین نتوانستند برخی گزارش‌های مورد نیاز را که دقیقاً منعکس‌کننده قرار گرفتن در معرض بازار نقدی آنها باشد، ارائه کنند.»
اقدام مشابه
طبق گزارش CFTC، در 20 ژوئیه، ICE Futures US، بازاری برای معاملات آتی و اختیار معامله، یک اقدام انضباطی علیه Chinatex و یک شرکت وابسته به دلیل نقض رویه تجاری را حل و فصل کرد.
این اقدام انضباطی همچنین رفتارهای شرکت و شرکت وابسته را پوشش داد که گفته می شود برای بورس مضر بوده است.
علاوه بر این، استفاده غیرمجاز آنها از اطلاعات شناسایی معامله‌گر، نقض محدودیت موقعیت، سوء استفاده از معافیت پوشش ریسک و شکست نظارتی را پوشش می‌دهد.»
کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC)، تنظیم کننده صنعت مشتقات ایالات متحده، شرکت های چینی COFCO Corporation و Chinatex Corporation Limited را به مبلغ 720,000 دلار جریمه محکوم کرده است.
جریمه برای تسویه اتهامات است تجارت شستشو، نقض محدودیت موقعیت، و گزارش شکست توسط نهاد نظارتی علیه شرکت ها ایجاد شده است.
CFTC روز جمعه گفت که دستوری را صادر کرده است که به طور همزمان اتهامات علیه این شرکت ها را تشکیل می دهد و حل و فصل می کند.
«این دستور نشان می‌دهد که بین 22 آوریل و 1 می 2020، معامله‌گران Chinatex به منظور تسویه موقعیت خرید در حساب یک شرکت وابسته و ایجاد مجدد موقعیت در حساب خود، به نفع نهایی، مشغول تجارت شستشو بوده‌اند. رگولاتور در بیانیه ای توضیح داد که شرکت مادر آن، COFCO.
دستور CFTC از شرکت‌ها خواسته بود «از نقض قانون بورس کالا خودداری کنند مقررات CFTCهمانطور که شارژ شد.»
بیشتر در مورد پرونده
CFTC در توضیح چگونگی انجام معاملات شستشو، خاطرنشان کرد که معامله گران Chinatex سفارشات خرید را برای تبادل بین قاره ای (ICE) آتی پنبه شماره 2 در حساب آنها.
دیده بان گفت که آنها همچنین به طور همزمان سفارش های فروش را در حساب یکی از شرکت های وابسته وارد کردند.
«سفارش‌های جبرانی برای یک ماه تحویل و با قیمت‌هایی بودند که معمولاً در یک قیمت نسبت به یکدیگر بودند. CFTC توضیح داد که معامله‌گران سفارش‌ها را طوری تنظیم کردند که اطمینان حاصل کنند که یک مجموعه از سفارش‌های جبرانی قبل از ورود به مجموعه بعدی پر شده است.
در ادامه این بیانیه آمده است: «سفارش‌ها به‌منظور اتخاذ یک موقعیت با حسن نیت در بازار نبودند، بلکه برای انحلال و ایجاد مجدد موقعیت و در عین حال به حداقل رساندن ریسک و رقابت قیمت بودند.»
در دستور صادر شده، CFTC اعلام کرد که COFCO را به دلیل نقض قوانین محدودیت موقعیت سفته بازانه در زمانی که قراردادهای آتی شماره 2 ICE Cotton را معامله می کرد، مقصر شناخته است.
رگولاتور توضیح داد: «طبق دستور، در مارس 2020، شرکت‌های مختلف زیرمجموعه COFCO دارای موقعیت‌های فروش خالص بیش از محدودیت‌های 5,000 قراردادی یک‌ماهه و تمام‌ماهه بودند.
به همین ترتیب، در نوامبر 2021، چندین شرکت تابعه COFCO دارای پوزیشن های خالص فروش بیش از حد 5,950 قرارداد یک ماهه بودند که در آن زمان قابل اعمال بود. شرکت‌های تابعه همچنین نتوانستند برخی گزارش‌های مورد نیاز را که دقیقاً منعکس‌کننده قرار گرفتن در معرض بازار نقدی آنها باشد، ارائه کنند.»
اقدام مشابه
طبق گزارش CFTC، در 20 ژوئیه، ICE Futures US، بازاری برای معاملات آتی و اختیار معامله، یک اقدام انضباطی علیه Chinatex و یک شرکت وابسته به دلیل نقض رویه تجاری را حل و فصل کرد.
این اقدام انضباطی همچنین رفتارهای شرکت و شرکت وابسته را پوشش داد که گفته می شود برای بورس مضر بوده است.
علاوه بر این، استفاده غیرمجاز آنها از اطلاعات شناسایی معامله‌گر، نقض محدودیت موقعیت، سوء استفاده از معافیت پوشش ریسک و شکست نظارتی را پوشش می‌دهد.»
- بیت کوین
- بلاکچین
- انطباق با بلاک چین
- کنفرانس بلاکچین
- coinbase
- coingenius
- اجماع
- کنفرانس رمزنگاری
- معدنکاری رمز گشایی
- کریپتو کارنسی (رمز ارزها )
- غیر متمرکز
- DEFI
- دارایی های دیجیتال
- ethereum
- Magnates مالی
- فراگیری ماشین
- رمز غیر قابل شستشو
- افلاطون
- افلاطون آی
- هوش داده افلاطون
- پلاتوبلاک چین
- PlatoData
- بازی پلاتو
- چند ضلعی
- اثبات سهام
- تنظیم
- خرده فروشی FX
- W3
- زفیرنت
