Autorité des Marchés Financiersin (AMF) täytäntöönpanolautakunta määräsi salkunhoitoyhtiölle 200,000 XNUMX euron sakon, koska se on rikkonut ammattiaan. joukkovelkakirjat .
Mukaan lehdistötiedote, 123 Investment Managers sai sakon Ranskan vahtikoiralta 6. heinäkuuta tekemällään päätöksellä, joka astui voimaan tänään. Täytäntöönpanolautakunta totesi ensiksi, että 123 salkunhoitajan markkinointi- ja tiedonantomenettelyä ei ollut toiminnassa, koska ne sisälsivät virheellisiä viittauksia sääntelyyn eivätkä täsmentäneet rahaston suorittamia tarkastuksia. noudattaminen upseeri.
123 sijoitushoitajan todettiin myös jättäneen antamatta tarkkoja, selkeitä ja ei-harhaanjohtavia tietoja hallinnoitavien rahastojen ominaisuuksista ja veloitetuista palkkioista sähköpostiviesteissä, videoissa, raporteissa ja sijoittajille lähetetyissä kirjeissä.
Tämän seurauksena valiokunta totesi, että 123 salkunhoitajaa ei ollut rikkonut velvollisuuttaan toimia rehellisesti, uskollisesti ja ammattimaisesti johtamalla asiakkaitaan harhaan koko tarkastelujakson aikana. Nämä tiedot oli todellakin toimittanut asiakkaille 123 rahastonhoitajaa rahaston perustamisvaiheessa.
Tämä väitetty rikkomus hylättiin myös sen jälkeen, kun 123 salkunhoitajaa ei todettu rikkoneen rahaston sääntöjä osan neuvonantajan palkkioiden hallinnoinnista. Valiokunnan mukaan 123 salkunhoitajalla ei ollut menettelyä kolmansilta osapuolilta saatujen neuvojen ja niiden perusteella tehtyjen hallinnointipäätösten seuraamiseksi.
Valiokunta havaitsi, että 123 salkunhoitajaa ei kyennyt valvomaan ulkopuolisten neuvonantajien neuvoja rahastonhoidosta.
AMF:n huomautus Financial Investment Advisorille
AMF-komitea liikkeeseen toukokuussa varoituksen ja 150,000 50,000 euron sakon sijoitusneuvojalle Auvergne Investissement Hôtelsille. Myös puheenjohtaja Serge Emery tuomittiin viiden vuoden kilpailukieltoon ja hänelle XNUMX XNUMX euron sakko.
Auvergne Investissement Hôtelsin asiakkaat merkitsivät kahden saksalaisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston (AIF) osakkeita, joilla ei ollut lupaa myydä Ranskassa helmikuun 2017 ja lokakuun 2019 välisenä aikana.
Autorité des Marchés Financiersin (AMF) täytäntöönpanolautakunta määräsi salkunhoitoyhtiölle 200,000 XNUMX euron sakon, koska se on rikkonut ammattiaan. joukkovelkakirjat .
Mukaan lehdistötiedote, 123 Investment Managers sai sakon Ranskan vahtikoiralta 6. heinäkuuta tekemällään päätöksellä, joka astui voimaan tänään. Täytäntöönpanolautakunta totesi ensiksi, että 123 salkunhoitajan markkinointi- ja tiedonantomenettelyä ei ollut toiminnassa, koska ne sisälsivät virheellisiä viittauksia sääntelyyn eivätkä täsmentäneet rahaston suorittamia tarkastuksia. noudattaminen upseeri.
123 sijoitushoitajan todettiin myös jättäneen antamatta tarkkoja, selkeitä ja ei-harhaanjohtavia tietoja hallinnoitavien rahastojen ominaisuuksista ja veloitetuista palkkioista sähköpostiviesteissä, videoissa, raporteissa ja sijoittajille lähetetyissä kirjeissä.
Tämän seurauksena valiokunta totesi, että 123 salkunhoitajaa ei ollut rikkonut velvollisuuttaan toimia rehellisesti, uskollisesti ja ammattimaisesti johtamalla asiakkaitaan harhaan koko tarkastelujakson aikana. Nämä tiedot oli todellakin toimittanut asiakkaille 123 rahastonhoitajaa rahaston perustamisvaiheessa.
Tämä väitetty rikkomus hylättiin myös sen jälkeen, kun 123 salkunhoitajaa ei todettu rikkoneen rahaston sääntöjä osan neuvonantajan palkkioiden hallinnoinnista. Valiokunnan mukaan 123 salkunhoitajalla ei ollut menettelyä kolmansilta osapuolilta saatujen neuvojen ja niiden perusteella tehtyjen hallinnointipäätösten seuraamiseksi.
Valiokunta havaitsi, että 123 salkunhoitajaa ei kyennyt valvomaan ulkopuolisten neuvonantajien neuvoja rahastonhoidosta.
AMF:n huomautus Financial Investment Advisorille
AMF-komitea liikkeeseen toukokuussa varoituksen ja 150,000 50,000 euron sakon sijoitusneuvojalle Auvergne Investissement Hôtelsille. Myös puheenjohtaja Serge Emery tuomittiin viiden vuoden kilpailukieltoon ja hänelle XNUMX XNUMX euron sakko.
Auvergne Investissement Hôtelsin asiakkaat merkitsivät kahden saksalaisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston (AIF) osakkeita, joilla ei ollut lupaa myydä Ranskassa helmikuun 2017 ja lokakuun 2019 välisenä aikana.
- Bitcoin
- blockchain
- lohkoketjun noudattaminen
- blockchain-konferenssi
- coinbase
- coingenius
- Yhteisymmärrys
- salauskonferenssi
- kryptointi
- kryptovaluutta
- hajautettu
- defi
- Digitaaliset varat
- ethereum
- Valtiovarainministeriö
- koneoppiminen
- ei korvattava tunnus
- Platon
- plato ai
- Platonin tietotieto
- Platoblockchain
- PlatonData
- platopeliä
- Monikulmio
- todiste panoksesta
- Vähittäiskauppa FX
- W3
- zephyrnet
