CFTC määrää Citin maksamaan 1 miljoonan dollarin sakon vaihtotietojen raportointihäiriöistä

Yhdysvaltain Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ilmoitti maanantaina, että se on nostanut ja selvittänyt syytteet Citibankia ja Citigroup Global Markets Limitediä vastaan ​​siitä, että ne eivät ole noudattaneet tiettyjä swap -jälleenmyyjävaatimuksia. Lehdistötiedotteen mukaan molemmat rekisteröidyt swap -jälleenmyyjät eivät väitetysti ilmoittaneet LEI (Legal Entity Identifier) ​​-tietoja swap -tietovarastolle, joka tunnetaan nimellä SDR, muun muassa valvontavirheistä.

Syyskuussa 2017 viranomainen totesi, että Citi – molemmat tahot, joilta veloitettiin – ei ilmoittanut LEI-tietoja vaihtaa tapahtumat oikein SDR:ksi, perustaa tähän tarvittavat sähköiset järjestelmät ja menettelyt, korjata aiemmin SDR:ään raportoiduissa LEI-tiedoissa olevat virheet ja laiminlyönyt LEI-swap-tietojen raportointiin liittyviä valvontatehtäviään ahkerasti. Tämän seurauksena CFTC määräsi Citin maksamaan ensiksi 550,000 XNUMX dollarin siviilimaksun ja antoi heitä vastaan ​​lopettamismääräyksen.

Kuitenkin tänään annetulla määräyksellä Yhdysvaltain viranomaiset havaitsivat, että Citi ei vieläkään ilmoittanut swap -transaktioiden LEI -tunnuksia eikä täyttänyt valvontatehtäviään. ”Tämän päivän määräyksessä todetaan erityisesti, että Citi ilmoitti väärin LEI-tunnukset vuosien 2013 ja marraskuun 2019 välisenä aikana tietyille vaihtosopimuksille, jotka se ilmoitti kolmannen osapuolen raportointipalveluntarjoajan kautta ilmoittamalla vastapuolen tunnisteen nimestä“ Ei salattu nimi ”sen sijaan, että ilmoittaisi kelvollisen LEI: n tai tietosuojan Lakitunniste on yhteensopiva CFTC: n ei-toimenpiteiden helpotusten kanssa ”, Yhdysvaltain CFTC totesi.

Citi maksaa miljoonan dollarin sakon

Tämän päivän määräys määräsi kuitenkin Citille miljoonan dollarin siviilipalkkion. Molempia swap -jälleenmyyjiä vastaan ​​annettiin myös toinen lakkautus- ja hylkäysmääräys. ”Kuten tämä tapaus osoittaa, CFTC seuraa voimakkaasti swap -jälleenmyyjien rekisteröijiä, jotka eivät täytä raportointivelvoitteitaan ja rikkovat CFTC -määräyksiä. Tarkka swap -tietojen raportointi on välttämätöntä CFTC: n sääntelytehtävien täyttämiseksi, mukaan lukien systeemiriskien seuranta ja markkinoiden väärinkäytön estäminen ”, CFTC: n toimeenpanovastaava Vincent McGonagle kommentoi.

Äskettäin Yhdysvaltain CFTC teki täytäntöönpanotoimen syyttää Texasin asukasta ja useita Costa Rican yrityksiä valuutta- ja hyödykepetoksista.