Yhdysvaltain Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ilmoitti tiistaina, että se on esittänyt ja selvittänyt syytteet yhdysvaltalaiselle pörssilistalle kuuluvalle Interactive Brokers LLC: lle, joka on syyllistynyt valvontavirheisiin asiakastiliensä käsittelyssä.
Lehdistötiedotteen mukaan yhtiö ei onnistunut valvomaan ahkerasti asiakastiliensä käsittelyä, koska se ei ole valmistellut ja asettanut sähköistä kaupankäyntijärjestelmäänsä riittävästi negatiivisia hintoja ja laskenut marginaalia 20. huhtikuuta 2020. CFTC määräsi kuitenkin Interactive Brokersin maksamaan 1.76 miljoonan dollarin siviilipalkkion ja 82.57 miljoonan dollarin hyvityksen asiakkailleen.
Viranomainen havaitsi, että Interactive Brokersin valvontavirheet havaittiin ensimmäisen kerran 20. huhtikuuta 2020, kun CME Group Inc: n New York Mercantile Exchange (NYMEX) -sopimuksella toimiva West Texas Intermediate light, sweet crude oil (CL) -futuurisopimus negatiiviset hinnat, ja ne laskeutuvat negatiiviseen 37.63 dollariin tynnyriltä toukokuun 2020 sopimusten, jotka päättyvät seuraavana päivänä.
Ehdotetut artikkelit
Miksi joustavuudella on merkitystä - mikä on tärkeintä, IS -riskianalyysi voi tarjota sinulleSiirry artikkeliin >>
”Koska QM- ja WTI -sopimukset ratkaistaan CL -sopimuksen kauppahinnan perusteella selvitysikkunassa, molemmat sopimukset laskivat negatiiviseen 37.63 dollariin tynnyriltä. Interactive Brokersin asiakkailla oli pitkiä positioita toukokuun QM- ja WTI -sopimuksissa 20. huhtikuuta 2020, ja he kärsivät kaupankäyntitappioita kyseisistä positioista yrityksen järjestelmäongelmien vuoksi ”, CFTC: n määräyksessä todettiin.
Huolimattomuus toimiessaan asianmukaisesti
CFTC lisäsi, että Interactive Brokers myönsi mahdollisuuden negatiivisiin öljyn futuurihintoihin ennen kyseistä päivämäärää, mutta ei valmistellut järjestelmiään sitä varten. "Tämä täytäntöönpanotoimi osoittaa, että CFTC pitää rekisteröijiä vastuussa siitä, että he käsittelevät asiakastilinsä ja varmistavat kauppojen eheyden kauppapaikoillaan ja sähköisissä järjestelmissään, myös markkinoiden epävakauden aikana", CFTC: n toimeenpaneva johtaja Vincent McGonagle kommentoi. .
Eilen CFTC nosti ja ratkaisi syytteet Citibankia ja Citigroup Global Markets Limitediä vastaan tiettyjen swap -jälleenmyyjien vaatimusten noudattamatta jättämisestä.
- "
- 2020
- Toiminta
- Analytics
- ilmoitti
- huhtikuu
- artikkeli
- auto
- benchmark
- välityspalkkio
- välittäjät
- CFTC
- maksut
- Citigroup
- CM-laajennus
- provision
- hyödyke
- yritys
- sopimus
- sopimukset
- Asiakkaat
- päivä
- Johtaja
- Vaihdetaan
- Yritys
- Etunimi
- Joustavuus
- Futures
- Global
- Ryhmä
- Käsittely
- pitää
- HTTPS
- Mukaan lukien
- vuorovaikutteinen
- kysymykset
- IT
- valo
- LLC
- logo
- Pitkät
- markkinat
- markkinat
- Matters
- miljoona
- New York
- kampanja
- Öljy
- tilata
- määräys
- Maksaa
- Platforms
- painaa
- Lehdistötiedote
- vaatimukset
- Riski
- setti
- asetus
- tilitys
- makea
- järjestelmä
- järjestelmät
- texas
- kaupat
- kaupankäynti
- us
- Haihtuvuus
- Länsi
- Mikä on