Australian liittovaltion tuomioistuin on lyönyt Dixon Advisory and Superannuation Services Limitediä, joka tunnetaan nimellä Dixon Advisory, 7.2 miljoonan Australian dollarin rahasakolla, Australian Securities & Investments Commission (ASIC) ilmoitti maanantaina.
Lisäksi yrityksen on maksettava sääntelijälle 800,000 XNUMX Australian dollaria kattaakseen oikeudenkäyntikulut.
Rangaistus tuli, koska kuusi Dixon Advisoryn edustajaa ei täyttänyt velvollisuuksiaan turvata asiakkaiden edut ja tarjota heille parasta taloudellista neuvontaa. Nämä edustajat rikkoivat sääntöjä 53 kertaa lokakuun 2015 ja toukokuun 2019 välisenä aikana.
"Lisenssinsaajien on varmistettava, että heidän edustajansa ottavat huomioon asiakkaan erityistarpeet ja olosuhteet", sanoi Sarah Court, ASIC:n varapuheenjohtaja.
”Neuvot, jotka eivät heijasta asiakkaan olosuhteita – tai neuvontamallit, jotka johtavat kaikkiin yksiin lopputuloksiin – eivät todennäköisesti täytä parhaan edun velvollisuutta joukkovelkakirjat ja voi altistaa asiakkaat pääoman menetyksen riskille."
Levoton yritys
Aikaisemmin tänä vuonna, ASIC peruutti toimintaluvan Dixon Advisoryn ulkopuolisten yhteisten hallinnoijien nimittämisen jälkeen.
Dixon Advisory tarjoaa erilaisia rahoituspalveluita. Verkkosivustonsa mukaan sen tarjontaan kuuluu strategista taloudellista neuvontaa, sijoitusneuvontaa, kiinteistösuunnittelua ja paljon muuta.
Ongelmat alkoivat vuonna 2020, kun Aussien sääntelijä aloitti yritystä vastaan siviilioikeudellisen rangaistusmenettelyn väitetyistä ristiriidoista, edun epäonnistumisesta ja sopimattomista neuvoista.
Rangaistukset olivat niin ankarat, että järjestelmänvalvojat jopa pyysivät useita Dixonin asiakkaita siirtymään vaihtoehtoisten rahoituspalvelujen neuvonta-alustoille. Yrityksen maksukyvyttömyys oli odotettavissa jo asiakkaiden vaateiden ja kahden ryhmäkanteen jälkeen vuoden 2021 lopulla.
Sääntelyviranomainen ja Dixon sopivat heinäkuussa 2021 ratkaisemaan ongelman siviilirangaistus ongelmia, kuten yritys myönsi useissa syytöksissä.
"Rikkomukset eivät johtuneet edustajien yksittäisestä tai luvattomasta toiminnasta. Kuusi edustajaa syyllistyi rikkomuksiin noin kolmen ja puolen vuoden ajalta, Aussie Justice McEvoy sanoi.
Australian liittovaltion tuomioistuin on lyönyt Dixon Advisory and Superannuation Services Limitediä, joka tunnetaan nimellä Dixon Advisory, 7.2 miljoonan Australian dollarin rahasakolla, Australian Securities & Investments Commission (ASIC) ilmoitti maanantaina.
Lisäksi yrityksen on maksettava sääntelijälle 800,000 XNUMX Australian dollaria kattaakseen oikeudenkäyntikulut.
Rangaistus tuli, koska kuusi Dixon Advisoryn edustajaa ei täyttänyt velvollisuuksiaan turvata asiakkaiden edut ja tarjota heille parasta taloudellista neuvontaa. Nämä edustajat rikkoivat sääntöjä 53 kertaa lokakuun 2015 ja toukokuun 2019 välisenä aikana.
"Lisenssinsaajien on varmistettava, että heidän edustajansa ottavat huomioon asiakkaan erityistarpeet ja olosuhteet", sanoi Sarah Court, ASIC:n varapuheenjohtaja.
”Neuvot, jotka eivät heijasta asiakkaan olosuhteita – tai neuvontamallit, jotka johtavat kaikkiin yksiin lopputuloksiin – eivät todennäköisesti täytä parhaan edun velvollisuutta joukkovelkakirjat ja voi altistaa asiakkaat pääoman menetyksen riskille."
Levoton yritys
Aikaisemmin tänä vuonna, ASIC peruutti toimintaluvan Dixon Advisoryn ulkopuolisten yhteisten hallinnoijien nimittämisen jälkeen.
Dixon Advisory tarjoaa erilaisia rahoituspalveluita. Verkkosivustonsa mukaan sen tarjontaan kuuluu strategista taloudellista neuvontaa, sijoitusneuvontaa, kiinteistösuunnittelua ja paljon muuta.
Ongelmat alkoivat vuonna 2020, kun Aussien sääntelijä aloitti yritystä vastaan siviilioikeudellisen rangaistusmenettelyn väitetyistä ristiriidoista, edun epäonnistumisesta ja sopimattomista neuvoista.
Rangaistukset olivat niin ankarat, että järjestelmänvalvojat jopa pyysivät useita Dixonin asiakkaita siirtymään vaihtoehtoisten rahoituspalvelujen neuvonta-alustoille. Yrityksen maksukyvyttömyys oli odotettavissa jo asiakkaiden vaateiden ja kahden ryhmäkanteen jälkeen vuoden 2021 lopulla.
Sääntelyviranomainen ja Dixon sopivat heinäkuussa 2021 ratkaisemaan ongelman siviilirangaistus ongelmia, kuten yritys myönsi useissa syytöksissä.
"Rikkomukset eivät johtuneet edustajien yksittäisestä tai luvattomasta toiminnasta. Kuusi edustajaa syyllistyi rikkomuksiin noin kolmen ja puolen vuoden ajalta, Aussie Justice McEvoy sanoi.
- Bitcoin
- blockchain
- lohkoketjun noudattaminen
- blockchain-konferenssi
- coinbase
- coingenius
- Yhteisymmärrys
- salauskonferenssi
- kryptointi
- kryptovaluutta
- hajautettu
- defi
- Digitaaliset varat
- ethereum
- Valtiovarainministeriö
- koneoppiminen
- ei korvattava tunnus
- Platon
- plato ai
- Platonin tietotieto
- Platoblockchain
- PlatonData
- platopeliä
- Monikulmio
- todiste panoksesta
- Vähittäiskauppa FX
- W3
- zephyrnet
