ESMA löi DTCC-johdannaistallennustilaa 408 XNUMX euron hienouksella

Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (arvopaperimarkkinaviranomainen) ilmoitti maanantaina, että se on määrittänyt DTCC-johdannaisvarasto Plc: lle (DDRL) yhteensä 408,000 XNUMX euroa sakkoa Euroopan markkinainfrastruktuuriasetuksen (EMIR) nojalla ilmoitettujen tietojen monista rikkomisista.

Euroopan unionin sääntelyviranomainen kertoi, että kauppatietorekisteri teki seitsemän tietojen luottamuksellisuutta, eheyttä ja suoraa ja välitöntä pääsyä koskevia rikkomuksia. Vuosien 2014 ja 2018 välillä tehdyt rikkomukset johtuivat DDRL: n huolimattomuudesta.

Sääntelyviranomainen kertoi, että rikkomukset liittyivät tietojen saantiin tietyille omaisuudenhoitajille, joita heidän ei pitäisi saada, perustamalla IT-järjestelmänsä muuttamalla tiettyjen DDRL: lle ilmoitettujen tietojen sisältöä ja jättämättä sääntelyviranomaisille suoraa ja välitöntä pääsyä asiaankuuluviin tietoihin .

Lisäksi, kauppatietorekisteri ei toimittanut sääntelyviranomaisille suoraa ja välitöntä pääsyä tietoihinsa tuottamalla virheellisiin tietoihin perustuvia raportteja. Se ei toimittanut liiketoimia koskevia tietoja, joilla heillä oli oikeus saada vastuunsa ja toimeksiantojensa mukaisesti, eikä se myöskään toimittanut kaikkia OTC-johdannaissopimuksia koskevia tapahtumia.

Tarvittavat tietojen ilmoittamisvelvoitteet

"Tämänpäiväinen DDRL: n vastainen toiminta korostaa, kuinka tärkeää ESMA pitää kauppatietorekistereissä tietojen luottamuksellisuutta, eheyttä ja saatavuutta koskevia velvoitteitaan, ESMAn väliaikainen puheenjohtaja Anneli Tuominen sanoi.

"Ajankohtaisten, tarkkojen ja luottamuksellisten tietojen toimittaminen keskusvastapuolten ja johdannaismarkkinoiden valvojille on olennainen vaatimus järjestelmäriskien seurannan ja tunnistamisen helpottamiseksi EU: n johdannaismarkkinoilla."

EMIR-säännösten mukaan kauppatietorekistereiden on annettava tietoja sääntelyviranomaisille, mikä takaa luottamuksellisuuden ja eheyden suojan. EU: n sääntelyviranomaisen mukaan DDRL: stä on tullut ensimmäinen kauppatietorekisteri rikkomustietojen ilmoittamisvelvoitteet.

Kauppatietorekisteri voi nyt valittaa ESMAn päätöksestä Euroopan valvontaviranomaisten valituslautakuntaan.

"ESMA seuraa edelleen tätä aluetta ja ryhtyy tarvittaviin toimiin vakaiden ja hallittujen rahoitusmarkkinoiden edistämiseksi", Tuominen lisäsi.