Rahoitus- ja pääomamarkkinakomissio (FCMC) ilmoitti torstaina määränneensä 5.85 miljoonan euron sakon Rietumu Bankalle rahanpesun (AML) sekä terrorismin ja joukkotuhoaseiden leviämisen rahoituksen (AML / CTPF) sääntelyyn liittyvistä rikkomuksista. . Lehdistötiedotteen mukaan rahoituslaitoksen on myös noudatettava joukkoa oikeudellisia velvoitteita havaittujen mutta julkisesti julkistamattomien rikkomusten korjaamiseksi.
Päätöslauselma tuli Latvian vahtikoiran jälkeen tutki yritystä vuosina 2019 ja 2020 kohdentamalla rahanpesunvastaisen ja rahanpesunvastaisen järjestelmän noudattamisen ja tarkistamalla sisäisen valvontajärjestelmän selvittääkseen, pystyykö pankki käsittelemään riskit asianmukaisesti estämällä kotimaisen rahoitusinfrastruktuurin vahingoittumisen.
”Tarkastusten aikana FKTK havaitsi sääntöjenvastaisuuksia ja puutteita, jotka liittyivät pankin riittämättömään sisäiseen valvontajärjestelmään ja riskienhallintaan, ja päätyi siihen tulokseen, että pankki ei ollut arvioinut riittävästi maksupalveluntarjoajien (mukaan lukien ulkomaisten) toimintaan liittyviä riskejä. ) ja joissakin tapauksissa asiakkaalle ominaisen ML / TPF-riskin taso määritettiin todellista riskitasoa alhaisemmaksi ”, FCMC kommentoi.
Ehdotetut artikkelit
Saat maksun saadaksesi lisätietoja kryptovaluuttakaupastaSiirry artikkeliin >>
Lisäksi komissio huomautti, että Rietumu Bankassa ei ollut käytettävissä riittävästi resursseja näiden ongelmien ratkaisemiseksi, mikä aiheutti väitettyjä sääntöjenvastaisuuksia huolellisuus- ja tapahtumaseurantaprosessin aikana, jotka vaikuttivat asiakkaisiin. Siitä huolimatta FKTK pyysi pankkia tarkistamaan asiakkaansa riskinarviointijärjestelmän suorittamalla n riippumattoman arvioinnin pankin sisäisen valvontajärjestelmän tehokkuudesta ja vaatimustenmukaisuudesta AML / CTPF-sääntelyvaatimusten ohella.
Pankille määrätty sakko
"FCMC kiinnittää huomiota siihen, että sakon määrä vahvistetaan prosentteina ottaen huomioon pankin vuotuinen kokonaisliikevaihto", vartiointikoira selvitti Rietumu Bankalle määrättyä sakkoa.
Tällä viikolla FKTK sakotti myös Renesource Capitalia 34,000 XNUMX euron suuruisella sakolla osana hallinnollinen sopimus rahoitusvälineiden markkinoita koskevan lain (FIML) rikkomuksista.
- "
- 000
- 2019
- 2020
- Tili
- toiminta
- AML
- keskuudessa
- ilmoitti
- rahanpesunvastainen
- artikkeli
- auto
- Pankki
- pääoma
- tapauksissa
- tarkkailun
- provision
- noudattaminen
- kryptovaluutta
- Asiakkaat
- Tehokas
- taloudellinen
- taloudellinen infrastruktuuri
- loppu
- HTTPS
- Mukaan lukien
- Infrastruktuuri
- Laitos
- tutkimus
- kysymykset
- IT
- Laki
- OPPIA
- juridinen
- Taso
- johto
- markkinat
- miljoona
- seuranta
- Muut
- maksu
- painaa
- Lehdistötiedote
- estää
- vaatimukset
- Esittelymateriaalit
- arviot
- Riski
- riskinarviointi
- riskienhallinta
- Sarjat
- setti
- järjestelmä
- kauppa
- viikko