FCMC määrää sakkoja Renesource Capitalille ja sen hallituksen puheenjohtajalle

Rahoitus- ja pääomamarkkinakomissio (FCMC) ja sijoituspalveluyritys AS, Renesource Capital, ovat päässeet hallinnolliseen sopimukseen, jossa määrätään joukko sakkoja ja oikeudellisia velvoitteita. Ilmoituksen mukaan Renesource Capitalille on määrätty 34,000 XNUMX euron sakko rahoitusvälineiden markkinalain (FIML) rikkomuksista ja lisäsakko samalle määrälle rahanpesun, terrorismin ja joukkotuhoaseiden leviämisen estämisestä annetun lain rikkomisesta Rahoitus (AML-laki).

Lisäksi FKTK määräsi sijoituspalveluyrityksen hallituksen puheenjohtajalle Mārtiņš Priedelle 2,900 XNUMX euron sakon. tehty hallinnollinen sopimus.

"Tarkastusten aikana FKTK havaitsi Renesource Capitalin toiminnassa useita sääntelyvaatimusten rikkomuksia, kuten piilotettujen palkkioiden soveltaminen, epätäydellisten ja ennenaikaisten tietojen antaminen kuluista ja kustannuksista ennen tapahtumaa ja sen jälkeen, asiakkaalle ilmoittamatta jättäminen ajoissa. suunnitellut kustannukset ja kulut ennen sijoituspalvelujen tai liitännäispalvelujen tarjoamista sekä sisäisen hallinnon puutteet ”, komissio totesi.

Yritykselle annetut ohjeet

Myös AML-lakia rikottiin tehtyjen tutkimusten mukaan, koska FCMC väitti, että Renesource Capitalin AML / CTPF-sisäinen valvontajärjestelmä ei ollut riittävän tehokas. Puheenjohtajan roolista komissio totesi: ”Osana tarkastusta FKTK totesi, että Renesource Capitalin hallituksen puheenjohtaja Mārtiņš Priede AML / CTPF-kentän valvonnasta vastaavana henkilönä ei varmistanut, että Renesource Capital otti asianmukaiset toimenpiteet taatakseen rahanpesunvastaisen ja CTPF-järjestelmän sisäisen valvontajärjestelmän tehokas toiminta ja riskienhallintatoimintojen riippumattomuus, mikä altistaa Renesource Capitalin rahanpesu- ja maineriskeille. "

FCMC antoi myös sijoituspalveluyritykselle lisäohjeita noudattaa määritettyjä aikarajoja. Lisäksi komissio kehotti Renesource Capitalia parantamaan sisäistä valvontajärjestelmäänsä estääkseen tulevaisuuden seuraamukset rahoitusvälineiden markkinalain rikkomisesta.