Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) on asettanut 100,000 95 dollarin rahapakon Justly Marketsille (aiemmin DBOT ATS), yksityiselle arvopaperisijoitusalustalle, koska se ei ole säilyttänyt muistioita yli 2017 miljoonasta tilauksesta, jonka se sai välittäjä-jakaja-asiakkailtaan huhtikuun aikana. 2019 ja lokakuu XNUMX. Myös Yhdysvaltain itsesääntelyorganisaatio (SRO) tuomitsi alustan ja huomautti, että yrityksen toimet rikkoivat tiettyjä sen ja US Securitiesin sääntöjä. vaihto Laki vuodelta 1934.
FINRA julkisti nämä a julkaistu Justly Marketsin jättämä hyväksymis-, luopumis- ja suostumuskirje (AWC), jonka sääntelyviranomainen hyväksyi aiemmin tiistaina. Yksityisen amerikkalaisen sääntelyelimen, Justly Markets, mukaan huhtikuun 2017 ja helmikuun 2020 välisenä aikana ei myöskään pystynyt luomaan valvontajärjestelmää, mukaan lukien kirjalliset valvontamenettelyt, joka olisi kohtuullisesti suunniteltu noudattamaan sen arkistointivaatimuksia.
Yhdysvaltain vahtikoira totesi kuitenkin, että Justly Markets on suostunut maksamaan rahallisen seuraamuksen myöntämättä tai kiistämättä rikkomuksia.
Hakemuksessa FINRA selitti, että Justly Markets käytti 1-2018 välisenä aikana kolmannen osapuolen toimittajan palveluita säilyttääkseen tilausmuistionsa. Kun yritys kuitenkin otti toisen toimittajan palveluihin lokakuussa 31, alkuperäinen myyjä poisti yrityksen tilausmuistiot.
"Yritys ei ollut muuten säilyttänyt tietueita", FINRA sanoi ja lisäsi, että "siksi vastaaja (Justly Markets) rikkoi vaihtolain 17(a), Pörssilain sääntöä 17a-4(b)(1) ja FINRAa. Säännöt 4511 ja 2010."
Valvonnan epäonnistumisesta FINRA sanoi, että "yrityksellä ei ollut käytäntöjä tai menettelytapoja, eikä se suorittanut valvontatarkastuksia varmistaakseen, että yritys teki ja piti ajan tasalla (tai tarkasteli niiden tarkkuutta), säilytti tilausmuistiot."
Justly Markets Operations Yhdysvalloissa
Justly Markets liittyi FINRA:n jäseneksi marraskuussa 2012, ja se toimi nimellä DBOT ATS, LLC marraskuusta 2016 syyskuuhun 2021. Yritys aloitti toimintansa vaihtoehtoisena kaupankäyntijärjestelmänä (ATS) huhtikuussa 2017, joka sovitti automaattisesti osto- ja myyntitoimeksiannot yli- meklari-jakaja-asiakkailta saadut pörssiarvopaperit.
Sääntelyviranomainen kuitenkin lopetti ATS-toimintansa Yhdysvalloissa helmikuussa 2020 ja aloitti sen jälkeen toimimaan private placement -alustana, joka myi arvopapereita akkreditoiduille sijoittajille ja institutionaalisille asiakkaille.
FINRA lyö Wells Fargoa, Internet sakoilla
Samaan aikaan FINRA äskettäin löi Wells Fargo Securitiesia 200,000 2016 dollarin sakko Bloombergissa ja Thomson Reutersissa mainostetun kauppavolyymin suuruudesta joulukuun 2018 ja kesäkuun XNUMX välisenä aikana. SRO myös aiemmin tässä kuussa määräsi 165,000 XNUMX dollarin sakon Instinet Incorporatedille, institutionaalinen virastomallivälittäjä, koska se on julkaissut 54 epätarkaa kuukausiraporttia toimeksiantojensa toteuttamisesta ja myös huonosta valvontajärjestelmästä.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) on asettanut 100,000 95 dollarin rahapakon Justly Marketsille (aiemmin DBOT ATS), yksityiselle arvopaperisijoitusalustalle, koska se ei ole säilyttänyt muistioita yli 2017 miljoonasta tilauksesta, jonka se sai välittäjä-jakaja-asiakkailtaan huhtikuun aikana. 2019 ja lokakuu XNUMX. Myös Yhdysvaltain itsesääntelyorganisaatio (SRO) tuomitsi alustan ja huomautti, että yrityksen toimet rikkoivat tiettyjä sen ja US Securitiesin sääntöjä. vaihto Laki vuodelta 1934.
FINRA julkisti nämä a julkaistu Justly Marketsin jättämä hyväksymis-, luopumis- ja suostumuskirje (AWC), jonka sääntelyviranomainen hyväksyi aiemmin tiistaina. Yksityisen amerikkalaisen sääntelyelimen, Justly Markets, mukaan huhtikuun 2017 ja helmikuun 2020 välisenä aikana ei myöskään pystynyt luomaan valvontajärjestelmää, mukaan lukien kirjalliset valvontamenettelyt, joka olisi kohtuullisesti suunniteltu noudattamaan sen arkistointivaatimuksia.
Yhdysvaltain vahtikoira totesi kuitenkin, että Justly Markets on suostunut maksamaan rahallisen seuraamuksen myöntämättä tai kiistämättä rikkomuksia.
Hakemuksessa FINRA selitti, että Justly Markets käytti 1-2018 välisenä aikana kolmannen osapuolen toimittajan palveluita säilyttääkseen tilausmuistionsa. Kun yritys kuitenkin otti toisen toimittajan palveluihin lokakuussa 31, alkuperäinen myyjä poisti yrityksen tilausmuistiot.
"Yritys ei ollut muuten säilyttänyt tietueita", FINRA sanoi ja lisäsi, että "siksi vastaaja (Justly Markets) rikkoi vaihtolain 17(a), Pörssilain sääntöä 17a-4(b)(1) ja FINRAa. Säännöt 4511 ja 2010."
Valvonnan epäonnistumisesta FINRA sanoi, että "yrityksellä ei ollut käytäntöjä tai menettelytapoja, eikä se suorittanut valvontatarkastuksia varmistaakseen, että yritys teki ja piti ajan tasalla (tai tarkasteli niiden tarkkuutta), säilytti tilausmuistiot."
Justly Markets Operations Yhdysvalloissa
Justly Markets liittyi FINRA:n jäseneksi marraskuussa 2012, ja se toimi nimellä DBOT ATS, LLC marraskuusta 2016 syyskuuhun 2021. Yritys aloitti toimintansa vaihtoehtoisena kaupankäyntijärjestelmänä (ATS) huhtikuussa 2017, joka sovitti automaattisesti osto- ja myyntitoimeksiannot yli- meklari-jakaja-asiakkailta saadut pörssiarvopaperit.
Sääntelyviranomainen kuitenkin lopetti ATS-toimintansa Yhdysvalloissa helmikuussa 2020 ja aloitti sen jälkeen toimimaan private placement -alustana, joka myi arvopapereita akkreditoiduille sijoittajille ja institutionaalisille asiakkaille.
FINRA lyö Wells Fargoa, Internet sakoilla
Samaan aikaan FINRA äskettäin löi Wells Fargo Securitiesia 200,000 2016 dollarin sakko Bloombergissa ja Thomson Reutersissa mainostetun kauppavolyymin suuruudesta joulukuun 2018 ja kesäkuun XNUMX välisenä aikana. SRO myös aiemmin tässä kuussa määräsi 165,000 XNUMX dollarin sakon Instinet Incorporatedille, institutionaalinen virastomallivälittäjä, koska se on julkaissut 54 epätarkaa kuukausiraporttia toimeksiantojensa toteuttamisesta ja myös huonosta valvontajärjestelmästä.
- Bitcoin
- blockchain
- lohkoketjun noudattaminen
- blockchain-konferenssi
- coinbase
- coingenius
- Yhteisymmärrys
- salauskonferenssi
- kryptointi
- kryptovaluutta
- hajautettu
- defi
- Digitaaliset varat
- ethereum
- teloitus
- Valtiovarainministeriö
- Institutionaalinen valuuttayhtiö
- koneoppiminen
- ei korvattava tunnus
- Platon
- plato ai
- Platonin tietotieto
- Platoblockchain
- PlatonData
- platopeliä
- Monikulmio
- todiste panoksesta
- Asetus
- W3
- zephyrnet
