ForexCT maksaa 20 miljoonaa dollaria sakkoja, selvittäjät tavoittavat asiakkaat

Forex Capital Tradingin (ForexCT) selvitysmies FTI Consulting on ilmoittanut 8,600 400,000 asiakkaalleen, että he voivat vaatia yhtiötä vastaan ​​sen toimista johtuvia tappioita. Financial Review:n mukaan Forex Capital Trading todettiin syylliseksi kohtuuttomaan järjestelmälliseen toimintaan, joka johti 10 XNUMX dollarin sakkoon ja XNUMX vuoden yrityskieltoon sen ainoalle johtajalle Shlomo Yoshaille.

Päätöksen seurauksena yritys määrättiin maksamaan 20 miljoonaa dollaria kauppayhtiötä vastaan ​​kanteen nostaneelle yrityssääntelyviranomaiselle. Vuonna 2019 ForexCT:n toimintalupa peruutettiin Australian liittovaltion poliisin suorittaman ratsian seurauksena. Financial Review sanoo kuitenkin, että sakko voi jäädä maksamatta nykyisen ForexCT:n kassasaldon vuoksi, lainaten asian tuntevia tarkkailijoita.

ForexCT:n selvittäjät sanoivat lausunnossaan: "Meillä oli velvollisuus varmistaa yrityksen mahdolliset velat tai mahdolliset tulevat vaatimukset sitä vastaan ​​- Tarkasteltuaan tuomiota FTI Consulting on ennakoivasti todennut, että Forexin entisillä asiakkailla voi olla vaatimuksia Forexia vastaan investointitappiot tuomioistuimen havainnot huomioon ottaen."

141.86 miljoonan dollarin bruttotappiot

Lehdistöaikaan mennessä FTI Consulting on saanut 800 vastausta, ja Financial Review korosti, että yrityksen aiheuttamat asiakastappiot olivat 141.86 miljoonaa dollaria. Lisäksi sen toteutuneet voitot olivat 64.26 miljoonaa dollaria ja realisoituneet nettotappiot olivat 77.62 miljoonaa dollaria. Ensinnäkin ForexCT:lle odotettiin 70 miljoonan dollarin enimmäissakko, mutta Australian Securities and Investments Commission (ASIC) kertoi tuomioistuimelle, että sekä Yoshai että kauppayhtiö olivat yhteistyöhaluisia tutkimusten aikana.

Viime vuonna asiaan liittymättömässä tapauksessa US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) osui OANDA Corporationiin 500,000 XNUMX dollarin sakolla tiettyjen säännösten noudattamatta jättämisestä, mukaan lukien vähimmäispääomavaatimusten noudattamatta jättäminen. Syytteiden mukaan OANDA ei täyttänyt RFED:n ja FCM:n taloudellisia vähimmäisvaatimuksia ja rikkoi osingonmaksusta johtuvaa pääomanpoistorajoitusta kolmesti.