National Australia Bank kohtaa rahanpesun koettimen

Kansallinen Australian pankki (NAB) on Australian finanssirikollisuuden viraston tutkinnassa vakavista ja jatkuvista Rikosrikkomuksista rahanpesunvastainen ja terrorismin vastainen lait, luotonantaja paljasti maanantaina.

Australian transaktioraporttien ja analyysin keskus, joka tunnetaan paremmin nimellä AUSTRAC, siirtyi pankkia vastaan ​​osana laajempaa kampanjaansa järjestäytyneen rikollisuuden torjumiseksi ja sanoi, että luotonantajan liiketoiminnassa oli "vakavan huolenaiheita", jotka oli tutkittava.

Lisäksi virasto tarkensi, että potentiaaliset viiveet olivat "asiakastunnistamismenettelyissä", "jatkuvassa asiakkaan tuntemisessa" ja "yhteisen AML / CTF-ohjelman A-osan noudattamisessa".

Tutkinta on luovutettu viraston valvontaryhmälle. Seuraavista täytäntöönpanotoimista tai päätöksistä ei kuitenkaan ole tehty päätöstä siviilioikeudet luotonantajalle.

"AUSTRACin huolenaiheet johtuvat historiallisista ja nykyaikaisista vaatimustenmukaisuuden arvioinneista", virasto kirjoitti viime viikolla lainanantajalle lähettämässään kirjeessä. "Erityisesti AUSTRACille pidemmän ajanjakson aikana esitettyjen itsensä paljastamien asioiden vakavuus yhdistettynä siihen liittyviin sulkemisprosentteihin koskee."

Lainanantajien on noudatettava

Australian virasto oli ollut valppaana paikallisia rahoituslaitoksia kohtaan. Se löi 2 miljardin AUD sakot (noin 1.5 miljardia dollaria) Commonwealth Bankille ja Westpac Banking Corp: lle viime vuosina rahanpesun vastaisten sääntöjen rikkomisista.

Viimeisimmän tutkimuksen vaikutus näkyy markkinoilla, kun NAD: n, joka on maan markkina-arvoltaan kolmanneksi suurin luotonantaja, osakekurssit laskivat 3.16 prosenttia maanantaina kaupankäyntiaikoina.

"NAB suhtautuu talousrikollisuuteen liittyviin velvoitteisiin vakavasti", pankin pääjohtaja Ross McEwan sanoi maanantaiaamuna julkaistussa lausunnossa.

"Olemme hyvin tietoisia siitä, että meidän on edelleen parannettava suorituskykyämme näissä asioissa. Olemme pyrkineet parantamaan ja meillä on selvästi enemmän tekemistä. "

Vaikka sääntelyviranomainen ei vielä harkitse taloudellisia seuraamuksia, tutkimus voi johtaa korkeampiin vaatimustenmukaisuuden kustannuksiin JPMorgan-analyytikoiden mukaan.