Robinhood Crypto Division sai 30 miljoonan dollarin sakot

Suositun kaupankäyntisovelluksen Robinhood kryptoosasto on ollut lyötiin 30 miljoonalla dollarilla sakko New Yorkissa sen jälkeen, kun yrityksen väitetään rikkoneen kyberturvallisuusmääräyksiä ja rahanpesun vastaisia ​​lakeja. Rangaistuksen määräsi New Yorkin osavaltion rahoituspalveluministeriö, joka syytti yritystä siitä, että se ei käyttänyt asianmukaisia ​​resursseja laittoman kaupankäynnin pysäyttämiseen alustallaan.

Robinhood on laskeutunut kuumaan veteen

Asiaa koskevassa lehdistötiedotteessa sanottiin, että Robinhood käytti tapahtumien valvontaprotokollia, joissa oli "merkittäviä puutteita". Yritystä tutkitaan nyt lisää. Lehdistötiedotteessa todettiin seuraavaa:

Kaikki nämä puutteet johtuivat yksikön havaitsemista merkittävistä puutteista RHC:n vaatimustenmukaisuusohjelmien hallinnassa ja valvonnassa, mukaan lukien epäonnistuminen edistää ja ylläpitää riittävää noudattamiskulttuuria. Osasto havaitsi myös, että RHC:n vaatimustenmukaisuusohjelmiin ei osoitettu riittävästi resursseja varsinkaan sen kasvaessa, mikä pahensi näitä ongelmia.

Rahanpesun torjuntaosaston huonojen arvosanojen lisäksi Robinhoodia syytetään myös siitä, ettei se ole palkannut ja kouluttanut henkilöstöään estämään laitonta taloudellista toimintaa. Financial Services -ministeriön mukaan Robinhood ei huomioinut kaikkia kaupankäynnissä esiintyviä riskejä eikä toiminut riittävän pitkäjänteisesti ja voimalla.

Robinhood sanoo luonnollisesti, ettei se ole tehnyt mitään väärää, ja sitä vastoin hän on työskennellyt kovasti varmistaakseen, että kaikki sen taloudelliset noudattamistoimenpiteet ovat vahvoja ja toimivia. Chery Crumpton – yrityksen apulaislakimies – selitti haastattelussa:

Olemme edistyneet merkittävästi alan johtavien laki-, vaatimustenmukaisuus- ja kyberturvallisuusohjelmien rakentamisessa. Pyrimme jatkossakin priorisoimaan tätä työtä palvellaksemme asiakkaitamme parhaalla mahdollisella tavalla. Olemme edelleen ylpeitä voidessamme tarjota helpommin saatavilla olevan, edullisemman alustan krypton ostamiseen ja myymiseen, ja olemme innoissamme jatkaessamme liiketoimintamme kasvattamista vastuullisesti uusilla asiakkaidemme haluamilla tuotteilla ja palveluilla.

Robinhood on ollut jonkin verran kiistanalainen kauppayhtiö tapauksen jälkeen tapahtui vuoden 2021 alussa. Saman vuoden ensimmäisen kuukauden aikana kryptovarat, kuten bitcoin ja Dogecoin, sekä useat osakkeet nousivat nopeaa vauhtia, mikä tarkoittaa, että kaikki halusivat olla mukana. Robinhood astui väliin ja keskeytti kaikki kaupat väittäen tekevänsä niin suojellakseen kauppiaita mahdolliselta huijaukselta tai muulta laittomalta käytökseltä.

Mitä yritys aikoo tehdä?

Monet asiakkaat eivät suhtautuneet liikkeeseen hyvin ja aloitti ryhmäkanteen yhtiötä vastaan ​​väittäen, että johtajat olivat estäneet heitä osallistumasta vakaviin sijoitusmahdollisuuksiin. Ei kauan sitten Robinhood ilmoitti myös suunnitelmistaan ​​irtisanoa jopa 23 prosenttia työvoimastaan.

Sakon ohella osasto vaatii nyt Robinhoodia palkkaamaan riippumattoman rahakonsultin palvelut, joka arvioi säännöllisesti yrityksen noudattamista ja toteuttaa tarvittaessa korjaustoimenpiteitä.

Tunnisteet: Crypto, New Yorkin valtion rahoituspalvelujen osasto, Robin Hood