-
Securities and Exchange Commission (SEC) on ilmoittanut syytteet viittä vastaan
meklarit, kolme kaksoisrekisteröityä välittäjää ja sijoitusneuvojaa,
ja kaksi sijoitusneuvojaa laajalle levinneille ja pitkäaikaisille epäonnistumisille
ylläpitää ja säilyttää sähköistä viestintää.
-
yritykset, mukaan lukien Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. ja Perella Weinberg Partners LP ovat yhdessä sopineet maksavansa 79 dollaria
miljoonia sakkoja.
-
SEC:n tutkimukset paljastivat laajan ja pitkään jatkuneen kanavan ulkopuolella
viestintää kaikissa 10 yrityksessä. Näiden yritysten työntekijät pitivät yhteyttä
henkilökohtaisia tekstiviestejä liiketoiminnastaan, mikä rikkoo kirjanpitoa
liittovaltion arvopaperilakien määräykset.
-
meklari- ja sijoitusneuvojan yritykset hyväksyivät työntekijöidensä lähettämisen
ja vastaanottaa suosituksiin ja neuvoihin liittyvää kanavan ulkopuolista viestintää
mutta eivät säilyttäneet tai säilyttäneet suurinta osaa niistä
viestintää.
-
seuraamuksiin sisältyy 35 miljoonan dollarin sakko Interactive Brokersille, 15 miljoonaa dollaria
rangaistus Robert W. Baird & Co. Inc:lle, 10 miljoonan dollarin rangaistus Williamille
Blair & Company LLC, 8.5 miljoonan dollarin sakko Nuveen Securities LLC:lle, an
8 miljoonan dollarin sakko Fifth Third Securities Inc:lle ja 2.5 miljoonan dollarin sakko
Perella Weinberg Partners LP:lle.
Gurbir
S. Grewal, SEC:n täytäntöönpanoosaston johtaja, huomautti: "Yksi
tämän päivän ilmoitettuihin toimiin sisältyvät tilaukset eivät ole kuin muut. siellä
ovat todellisia etuja itseraportoinnista, korjaamisesta ja yhteistyöstä."
erilleen
taloudellisista seuraamuksista, yritykset ovat suostuneet lopettamaan ja luopumaan
tulevista rikkomuksista, saanut moitteita ja sitoutunut toteuttamaan
parannuksia noudattamiskäytäntöihinsä ja -menettelyihinsä. He myös säilyttävät
riippumattomat vaatimustenmukaisuuskonsultit suorittamaan kattavat arvionsa
sähköisen viestinnän säilyttämiseen liittyvät käytännöt ja menettelyt
henkilökohtaisissa laitteissa. Myös Commodity Futures Trading Commission ilmoitti
kanssa Interaktiivinen
Välittäjät asiaan liittyvästä käytöksestä.
SEC Highlights välittäjät-jälleenmyyjät
Jäljessä AML-ohjelman versioissa
Aiemmassa raportissa Valtiovarainministeriö totesi, että SEK
antoi varoituksen välittäjille, kehottaa heitä lisäämään rahanvastaisuuttaan
rahanpesun (AML) politiikkoja ja menettelyjä korostaen erityisesti asianmukaista
huolellisuus uusia asiakastilejä avattaessa. Säätäjä korosti
on huolissaan rahanpesun torjuntaan osoitetuista riittämättömistä resursseista, mukaan lukien henkilöstön jakaminen
joidenkin välittäjien ja jälleenmyyjien vaatimustenmukaisuusohjelmat.
- SEK hahmotellut ohjeet
välittäjille ja jälleenmyyjille, painottaen täytäntöönpanon ja ylläpidon tarpeellisuutta a
kattava pankkisalaisuuslain ja sen mukainen AML-ohjelma
määräyksiä. Lisäksi sääntelijä havaitsi puutteita oikea-aikaisessa testauksessa
AML-ohjauksia ja AML-ohjelmien päivityksiä tiettyjen välittäjien keskuudessa.
-
Securities and Exchange Commission (SEC) on ilmoittanut syytteet viittä vastaan
meklarit, kolme kaksoisrekisteröityä välittäjää ja sijoitusneuvojaa,
ja kaksi sijoitusneuvojaa laajalle levinneille ja pitkäaikaisille epäonnistumisille
ylläpitää ja säilyttää sähköistä viestintää.
-
yritykset, mukaan lukien Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. ja Perella Weinberg Partners LP ovat yhdessä sopineet maksavansa 79 dollaria
miljoonia sakkoja.
-
SEC:n tutkimukset paljastivat laajan ja pitkään jatkuneen kanavan ulkopuolella
viestintää kaikissa 10 yrityksessä. Näiden yritysten työntekijät pitivät yhteyttä
henkilökohtaisia tekstiviestejä liiketoiminnastaan, mikä rikkoo kirjanpitoa
liittovaltion arvopaperilakien määräykset.
-
meklari- ja sijoitusneuvojan yritykset hyväksyivät työntekijöidensä lähettämisen
ja vastaanottaa suosituksiin ja neuvoihin liittyvää kanavan ulkopuolista viestintää
mutta eivät säilyttäneet tai säilyttäneet suurinta osaa niistä
viestintää.
-
seuraamuksiin sisältyy 35 miljoonan dollarin sakko Interactive Brokersille, 15 miljoonaa dollaria
rangaistus Robert W. Baird & Co. Inc:lle, 10 miljoonan dollarin rangaistus Williamille
Blair & Company LLC, 8.5 miljoonan dollarin sakko Nuveen Securities LLC:lle, an
8 miljoonan dollarin sakko Fifth Third Securities Inc:lle ja 2.5 miljoonan dollarin sakko
Perella Weinberg Partners LP:lle.
Gurbir
S. Grewal, SEC:n täytäntöönpanoosaston johtaja, huomautti: "Yksi
tämän päivän ilmoitettuihin toimiin sisältyvät tilaukset eivät ole kuin muut. siellä
ovat todellisia etuja itseraportoinnista, korjaamisesta ja yhteistyöstä."
erilleen
taloudellisista seuraamuksista, yritykset ovat suostuneet lopettamaan ja luopumaan
tulevista rikkomuksista, saanut moitteita ja sitoutunut toteuttamaan
parannuksia noudattamiskäytäntöihinsä ja -menettelyihinsä. He myös säilyttävät
riippumattomat vaatimustenmukaisuuskonsultit suorittamaan kattavat arvionsa
sähköisen viestinnän säilyttämiseen liittyvät käytännöt ja menettelyt
henkilökohtaisissa laitteissa. Myös Commodity Futures Trading Commission ilmoitti
kanssa Interaktiivinen
Välittäjät asiaan liittyvästä käytöksestä.
SEC Highlights välittäjät-jälleenmyyjät
Jäljessä AML-ohjelman versioissa
Aiemmassa raportissa Valtiovarainministeriö totesi, että SEK
antoi varoituksen välittäjille, kehottaa heitä lisäämään rahanvastaisuuttaan
rahanpesun (AML) politiikkoja ja menettelyjä korostaen erityisesti asianmukaista
huolellisuus uusia asiakastilejä avattaessa. Säätäjä korosti
on huolissaan rahanpesun torjuntaan osoitetuista riittämättömistä resursseista, mukaan lukien henkilöstön jakaminen
joidenkin välittäjien ja jälleenmyyjien vaatimustenmukaisuusohjelmat.
- SEK hahmotellut ohjeet
välittäjille ja jälleenmyyjille, painottaen täytäntöönpanon ja ylläpidon tarpeellisuutta a
kattava pankkisalaisuuslain ja sen mukainen AML-ohjelma
määräyksiä. Lisäksi sääntelijä havaitsi puutteita oikea-aikaisessa testauksessa
AML-ohjauksia ja AML-ohjelmien päivityksiä tiettyjen välittäjien keskuudessa.
- SEO-pohjainen sisällön ja PR-jakelu. Vahvista jo tänään.
- PlatoData.Network Vertical Generatiivinen Ai. Vahvista itseäsi. Pääsy tästä.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Tietoa laajennettu. Pääsy tästä.
- PlatoESG. hiili, CleanTech, energia, ympäristö, Aurinko, Jätehuolto. Pääsy tästä.
- PlatonHealth. Biotekniikan ja kliinisten kokeiden älykkyys. Pääsy tästä.
- Lähde: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- :on
- :On
- :ei
- $ 10 euroa
- 10
- 7
- a
- Meistä
- Tilit
- Toimia
- toimet
- toiminta
- Lisäksi
- hyväksytty
- neuvot
- Liittynyt
- vastaan
- sovittu
- linjassa
- Kaikki
- jako
- Myös
- AML
- keskuudessa
- an
- ja
- ilmoitti
- OVAT
- At
- Pankki
- pankkisalaisuuslaki
- lippu
- takana
- Hyödyt
- välityspalkkio
- välittäjät
- liiketoiminta
- mutta
- by
- lopettaa
- Lakkaa ja poista
- tietty
- maksut
- CO
- kollektiivisesti
- provision
- sitoutunut
- hyödyke
- Yhteydenpito
- yritys
- noudattaminen
- kattava
- huolenaiheet
- Suorittaa
- konsultit
- valvonta
- yhteistyössä
- Corp
- asiakas
- Laitteet
- ahkeruus
- Johtaja
- Divisioona
- kaksi
- Aikaisemmin
- Elektroninen
- korostaen
- työntekijää
- täytäntöönpano
- parantaa
- Vaihdetaan
- Epäonnistui
- epäonnistumisia
- Falling
- Liitto-
- Viides kolmas
- taloudellinen
- loppu
- yritykset
- viisi
- varten
- alkaen
- tulevaisuutta
- Futures
- Kaupankäynti futuureilla
- suuntaviivat
- Olla
- Korostettu
- raidat
- HTTPS
- täytäntöönpanosta
- parannuksia
- in
- Inc.
- sisältää
- mukana
- Mukaan lukien
- itsenäinen
- vuorovaikutteinen
- Tutkimukset
- investointi
- Annettu
- SEN
- jpg
- rahanpesun
- Lait
- pitää
- LLC
- pitkäaikainen
- LP
- ylläpitää
- ylläpitäminen
- Enemmistö
- viestien
- miljoona
- välttämättömyys
- Uusi
- huomattava
- of
- on
- ONE
- avaaminen
- or
- määräys
- Muuta
- hahmoteltu
- kumppani
- Maksaa
- henkilöstö
- Platon
- Platonin tietotieto
- PlatonData
- politiikkaa
- menettelyt
- Ohjelma
- Ohjelmat
- todellinen
- sai
- vastaanottava
- suosituksia
- kirjattu
- määräykset
- säädin
- liittyvä
- raportti
- Esittelymateriaalit
- säilyttää
- säilyttäminen
- Revealed
- Arvostelut
- ROBERT
- s
- SEK
- Arvopaperit
- Securities and Exchange Commission
- Arvopaperilakit
- lähettäminen
- järjestelypankin
- jonkin verran
- erityisesti
- Henkilöstö
- merkittävä
- Testaus
- teksti
- että
- -
- heidän
- Niitä
- Siellä.
- Nämä
- ne
- kolmas
- kolmella
- Kautta
- ajankohtainen
- että
- tämän päivän
- kaupankäynti
- kaksi
- Päivitykset
- kehottaen
- rikkoo
- rikkomukset
- W
- varoitus
- kun
- laajalle levinnyt
- tulee
- Vilhelm
- with
- zephyrnet
