SEC varoittaa yleisöä rekisteröityinä yhteisöinä esiintyvistä huijareista

• SEC varoittaa yleisöä ihmisistä, jotka teeskentelevät työskentelevänsä rahoitusyhtiöissä ja yrittävät varastaa heidän rahojaan.
• Komissio neuvoo ihmisiä varmistamaan, että he tietävät, kenelle he antavat rahansa tarkistamalla, onko yritys rekisteröity SEC:hen.
• SEC sanoo, että jotkut yritykset saattavat tehdä Ponzi-järjestelmää, jossa ne käyttävät uusien sijoittajien rahoja maksaakseen vanhemmille sijoittajille, mutta yhtiöllä ei ole todellista tuotetta tai palvelua. Tämä voi johtaa yrityksen kaatumiseen ja sijoittajien rahojen menettämiseen.

Raportit ovat lisääntyneet laillisina ja hyvämaineisina rahoituslaitoksina esiintyvistä yhteisöistä, jotka huijaavat sijoittavaa yleisöä kovalla työllä ansaitulla rahallaan. Yleisöä kehotetaan suojautumaan ilmeisiltä sijoitushuijauksilta varmistamalla, että hän on tehnyt riittävästi tutkimusta ja hankkinut riittävästi tietoa yhteisöstä ja sen liiketoiminnasta. Tarkista aina ennakkorekisteröinti Securities and Exchange Commissionilta. – Securities and Exchange Commission

Tämä on Securities and Exchange Commissionin (SEC) julkinen neuvonta saatuaan ilmoituksia siitä, että tietyt henkilöt väittävät olevansa rahoituspalveluja ja -tuotteita tarjoavien rekisteröityjen yhteisöjen agentteja, edustajia ja jopa johtajia. 

Kuten komissio on määritellyt,rahoitusyhtiöt' ovat yhteisöjä, lukuun ottamatta pankkeja, sijoitusyhtiöitä, säästö- ja lainayhdistyksiä, vakuutusyhtiöitä, osuuskuntia ja muita muiden erityislakien mukaan perustettuja tai toimivia rahoituslaitoksia, jotka on perustettu ensisijaisesti luottolimiittien laajentamista varten kuluttajille sekä teollisille, kaupallisille, tai maatalousyritykset suoraan lainaamalla tai diskonttaamalla tai factoring-sopimuksella tai osto- ja myyntisopimuksilla, vuokrasopimuksilla, irtaimella kiinnityksellä tai muulla velkaantumistodistuksella taikka irtaimen ja kiinteän omaisuuden rahoitusleasingilla.

Yleisimmät sääntelyviraston liputtelemat yhteisöt ovat kuitenkin ne, jotka tarjoavat arvopapereita sijoitussopimuksen muodossa. Tämä johtuu siitä, että arvopapereita sijoitussopimuksen muodossa myyvät tahot edellyttävät SEC:ltä asianmukaista rekisteröintiä Securities Regulation Code:n mukaisesti, ja agenteilta ja edustajilta vaaditaan myös asiaan liittyvät luvat.

Itse asiassa SEC on antanut jo 13 julkista neuvontaa rekisteröimättömiä yhteisöjä vastaan ​​pelkästään tammikuussa 2023, enemmän kuin joulukuun 2022 10 ja marraskuun 2022 kahdeksan. Komission muistutus on aina läsnä jokaisessa sen julkaisemassa julkisessa neuvonnassa. 

”Muista, että yrityksen tai minkä tahansa liiketoimintayksikön TÄYTYY VARMATTAA ENNAKKOREKISTERÖINTI JA HANKKAA TOISIJAINEN LUPPA SIJOITUSKERTOA ennen kuin se ryhtyy mihinkään sijoitustoimintaan. Pelkästään se seikka, että yksiköllä ei ole SEC:n myöntämää toissijaista toimilupaa, tekee niiden sijoitustoiminnasta LAITONTA, SEC lisäsi.

Samaan aikaan komissio mainitsi myös, että edelleen on yhteisöjä, jotka käyttävät Ponzi-järjestelmää, joka käyttää uusien sijoittajien sijoittamia rahoja vanhojen sijoittajien väärennettyjen voittojen maksamiseen. 

"Yksinkertaisesti sanottuna Ponzi-järjestelmässä maksetaan olemassa oleville sijoittajille käytännöllisesti katsoen olematon yritys tai yritys uusilta sijoittajilta kerätyillä varoilla. Tämä tarkoittaa, että olemassa oleville sijoittajille koettu voitto on otettu uusien sijoittajien sijoittamista rahoista. Tämä liiketoimintamalli on kestämätön ja romahtaa, kun heiltä loppuu uusia sijoittajia. yrityksellä ei ole muuta tapaa tuottaa rahaa, koska ne eivät tarjoa mitään todellista tuotetta tai palvelua vastineeksi rahasta." sääntelyvirasto selitti.

SEC jopa korosti, että vaikka kokonaisuus tai projekti on ollut olemassa pitkään, niin kauan kuin sillä ei ole tuotetta tai palvelua vastineeksi sijoittajille antamasta voitosta, se on silti Ponzi-järjestelmä. Se johtuu siitä, että jotkut agentit ja promoottorit, mukaan lukien julkkikset ja sosiaalisen median persoonallisuudet, laittomien investointien ottamiseen tähtäävien tahojen käyttäjiä aina tätä korttia.

Surullisen Lele Gold Farmin tuhon aikana komissio vaati BitPinasille antamassaan sähköpostivastauksessa, että vaikka ei ole olemassa suoraa neuvontaa streamaajille, sisällöntuottajille ja sosiaalisen median henkilöille, joiden väitettiin osallistuneen rekisteröimättömän hankkeen edistämiseen, nämä Vaikuttajat voidaan silti saattaa vastuuseen, kun ne todistetaan.

”Kun yritys käyttää Ponzi-järjestelmää, yleisön sijoitus ei ole koskaan turvassa, koska yritys voi epäonnistua ja romahtaa milloin tahansa heti, kun he eivät pysty kutsumaan uusia sijoittajia rahoittamaan luvattuja voittoja olemassa oleville sijoittajille. Pahempaa on, että jotkut tahot jopa pakenevat sijoittajien kovalla työllä ansaittujen rahojen kanssa jo ennen liiketoiminnan romahtamista, jolloin sekä nykyiset sijoittajat että uudet kutsutut sijoittajat jäävät kuiviin, koska heidän rahansa vietiin pois." sääntelyvirasto korosti. 

Rahoitustuotteita ja -palveluita koskevan kuluttajansuojalain (Republic Act 11765) täytäntöönpanosääntöjen ja määräysten (IRR) luonnoksessa SEC määritteli sijoituspetoksen kaikenlaiseksi petolliseksi houkuttelemiseksi yleisöltä, mukaan lukien Ponzi-järjestelmät ja muut järjestelmät, joihin sisältyy lupaus tai tarjous voittoa tai tuottoa, joka saadaan sijoittajien itsensä tekemistä sijoituksista tai maksuista.

Sääntelyvirasto totesi myös luonnoksessa, että lainrikkojat, mukaan lukien Ponzi-yksikön yksityishenkilöt (myyjät, välittäjät, jälleenmyyjät tai agentit, edustajat, promoottorit, rekrytoijat, ylälinjat, vaikuttajat, kannattajat, abetterit ja mahdollistajat), ovat rangaistavina enintään viisi vuotta vankeutta, 50,000 2–50,000 miljoonan ₱ sakko tai molemmat. Heille voidaan myös määrätä 10 10,000–XNUMX miljoonan ₱ sakot jokaisesta sijoituspetoksesta ja enintään XNUMX XNUMX ₱ sakko jokaisesta jatkuvan rikkomuksen päivästä.

Yllä mainitut sakot poikkeavat SRC:n mukaisista sakoista, jotka ovat enintään 5 miljoonan ₱, 21 vuoden vankeusrangaistus tai molemmat.

"Suojaa rahasi, hanki itsellesi aina oikeat tiedot ja tietämys ennen sijoittamista, äläkä epäröi tarkistaa Securities and Exchange Commissionilta, SEC päätteli. 

Tämä artikkeli on julkaistu BitPinas-sivustossa: SEC varoittaa yleisöä rekisteröityinä yhteisöinä esiintyvistä huijareista

Vastuuvapauslauseke: BitPinas-artikkelit ja sen ulkoinen sisältö eivät ole taloudellisia neuvoja. Tiimi toimittaa riippumattomia, puolueettomia uutisia tarjotakseen tietoa Filippiinien krypto- ja muualta.

• SEO-pohjainen sisällön ja PR-jakelu. Vahvista jo tänään.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligence. Tietoa laajennettu. Pääsy tästä.
• Lähde: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/