Securities and Exchange Commission (SEC) on määrännyt
yhteensä 79 miljoonan dollarin rangaistukset kymmenelle yritykselle riittämättömyydestä
kirjanpito. Sääntelyviranomainen sanoi, että tehoisku oli paljastanut suuntauksen
välittäjien ja jälleenmyyjien välillä ylläpidettävä riittämätön sähköinen viestintä
sijoitusneuvojat.
Ratkaisevassa liikkeessä SEC ryhtyi toimiin viittä vastaan
meklarit, kolme kaksoisrekisteröityä välittäjää ja sijoitusneuvojaa,
ja kaksi sidoksissa olevaa sijoitusneuvojaa ylläpidon ja säilyttämisen epäonnistumisesta
sähköistä viestintää kunnolla. Nämä yritykset ovat myöntäneet vastuunsa
myönsi, että heidän toimintansa rikkoi kirjaamismääräyksiä
liittovaltion arvopaperilakien mukaan.
Gurbir Grewal, johtaja
SEC:n täytäntöönpanoosasto sanoi: "Yksi tämän päivän julkistettuun määräyksistä
teot eivät ole kuten muut. Itseraportoinnista on todellista hyötyä,
korjaaminen ja yhteistyö."
Rangaistukset ovat seuraavat: Interactive Brokers Corp. ja
Interaktiiviset välittäjät LLC:tä (yhdessä Interactive Brokers) uhkaa 35 miljoonan dollarin sakko. Robert W. Baird & Co. Inc. sai 15 miljoonan dollarin sakon, kun taas William Blair & Company LLC ja William Blair Investment Management
LLC (WBIM) suostui maksamaan 10 miljoonaa dollaria sakkoja.
Sen lisäksi Nuveen Securities LLC:tä uhkaa rangaistus
arvoltaan 8.5 miljoonaa dollaria, kun taas Fifth Third Securities Inc. on tuomittu maksamaan
8 miljoonaa dollaria. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) ja Perella Weinberg Partners Capital
Itse ilmoittanut johdon LP (Perella Weinberg Capital) sai rangaistuksen
$ 2.5 miljoonaa.
- SEK löysi laajan kanavan ulkopuolisen viestinnän sisällä
kaikki 10 yritystä. Välittäjäkauppiaat tunnustivat, että ainakin vuodesta 2019 lähtien heidän
työntekijät ovat käyttäneet henkilökohtaisia tekstiviestejä liiketoimintaan liittyvissä asioissa
keskusteluja, kun taas sijoitusneuvojat myönsivät lähettäneensä ja vastaanottavansa
kanavan ulkopuolinen viestintä sijoitussuosituksista ja -neuvoista.
SEC toteuttaa vaatimustenmukaisuustoimenpiteitä
Taloudellisten seuraamusten lisäksi SEC määräsi jokaisen
sitoutuu lopettamaan ja luopumaan kaikista tulevista asiaankuuluvan kirjanpidon rikkomuksista
määräyksiä. Lisäksi näiden yritysten on säilyttävä itsenäisinä noudattaminen
konsultteja arvioimaan politiikkaansa.
Erillisessä raportissa Interactive Brokers Corp. ja
Interactive Brokers LLC:n on määrä maksaa 20 miljoonan dollarin siviilioikeudellinen sakko Commodity Futures Trading Commissionin täytäntöönpanotoimien seurauksena
(CFTC). Rangaistus johtuu niiden väitetystä laiminlyönnistä ylläpitää ja säilyttää
ratkaisevat tietueet CFTC kirjanpitovaatimukset, raukeaminen
CFTC:n rekisteröijien rooleja ja menettelyjä koskevien asioiden valvonnassa
liittyvät sähköisen viestinnän säilyttämiseen henkilökohtaisissa laitteissa.
"Tilauksessa havaitaan myös laajalle levinnyt hyväksymätön
viestintämenetelmät rikkoivat Interactive Brokersin sisäisiä käytäntöjä ja
menettelyt, jotka yleensä kielsivät liiketoimintaan liittyvän viestinnän vastaanottamisen
paikkaan hyväksymättömillä menetelmillä", CFTC sanoi.
Securities and Exchange Commission (SEC) on määrännyt
yhteensä 79 miljoonan dollarin rangaistukset kymmenelle yritykselle riittämättömyydestä
kirjanpito. Sääntelyviranomainen sanoi, että tehoisku oli paljastanut suuntauksen
välittäjien ja jälleenmyyjien välillä ylläpidettävä riittämätön sähköinen viestintä
sijoitusneuvojat.
Ratkaisevassa liikkeessä SEC ryhtyi toimiin viittä vastaan
meklarit, kolme kaksoisrekisteröityä välittäjää ja sijoitusneuvojaa,
ja kaksi sidoksissa olevaa sijoitusneuvojaa ylläpidon ja säilyttämisen epäonnistumisesta
sähköistä viestintää kunnolla. Nämä yritykset ovat myöntäneet vastuunsa
myönsi, että heidän toimintansa rikkoi kirjaamismääräyksiä
liittovaltion arvopaperilakien mukaan.
Gurbir Grewal, johtaja
SEC:n täytäntöönpanoosasto sanoi: "Yksi tämän päivän julkistettuun määräyksistä
teot eivät ole kuten muut. Itseraportoinnista on todellista hyötyä,
korjaaminen ja yhteistyö."
Rangaistukset ovat seuraavat: Interactive Brokers Corp. ja
Interaktiiviset välittäjät LLC:tä (yhdessä Interactive Brokers) uhkaa 35 miljoonan dollarin sakko. Robert W. Baird & Co. Inc. sai 15 miljoonan dollarin sakon, kun taas William Blair & Company LLC ja William Blair Investment Management
LLC (WBIM) suostui maksamaan 10 miljoonaa dollaria sakkoja.
Sen lisäksi Nuveen Securities LLC:tä uhkaa rangaistus
arvoltaan 8.5 miljoonaa dollaria, kun taas Fifth Third Securities Inc. on tuomittu maksamaan
8 miljoonaa dollaria. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) ja Perella Weinberg Partners Capital
Itse ilmoittanut johdon LP (Perella Weinberg Capital) sai rangaistuksen
$ 2.5 miljoonaa.
- SEK löysi laajan kanavan ulkopuolisen viestinnän sisällä
kaikki 10 yritystä. Välittäjäkauppiaat tunnustivat, että ainakin vuodesta 2019 lähtien heidän
työntekijät ovat käyttäneet henkilökohtaisia tekstiviestejä liiketoimintaan liittyvissä asioissa
keskusteluja, kun taas sijoitusneuvojat myönsivät lähettäneensä ja vastaanottavansa
kanavan ulkopuolinen viestintä sijoitussuosituksista ja -neuvoista.
SEC toteuttaa vaatimustenmukaisuustoimenpiteitä
Taloudellisten seuraamusten lisäksi SEC määräsi jokaisen
sitoutuu lopettamaan ja luopumaan kaikista tulevista asiaankuuluvan kirjanpidon rikkomuksista
määräyksiä. Lisäksi näiden yritysten on säilyttävä itsenäisinä noudattaminen
konsultteja arvioimaan politiikkaansa.
Erillisessä raportissa Interactive Brokers Corp. ja
Interactive Brokers LLC:n on määrä maksaa 20 miljoonan dollarin siviilioikeudellinen sakko Commodity Futures Trading Commissionin täytäntöönpanotoimien seurauksena
(CFTC). Rangaistus johtuu niiden väitetystä laiminlyönnistä ylläpitää ja säilyttää
ratkaisevat tietueet CFTC kirjanpitovaatimukset, raukeaminen
CFTC:n rekisteröijien rooleja ja menettelyjä koskevien asioiden valvonnassa
liittyvät sähköisen viestinnän säilyttämiseen henkilökohtaisissa laitteissa.
"Tilauksessa havaitaan myös laajalle levinnyt hyväksymätön
viestintämenetelmät rikkoivat Interactive Brokersin sisäisiä käytäntöjä ja
menettelyt, jotka yleensä kielsivät liiketoimintaan liittyvän viestinnän vastaanottamisen
paikkaan hyväksymättömillä menetelmillä", CFTC sanoi.
- SEO-pohjainen sisällön ja PR-jakelu. Vahvista jo tänään.
- PlatoData.Network Vertical Generatiivinen Ai. Vahvista itseäsi. Pääsy tästä.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Tietoa laajennettu. Pääsy tästä.
- PlatoESG. hiili, CleanTech, energia, ympäristö, Aurinko, Jätehuolto. Pääsy tästä.
- PlatonHealth. Biotekniikan ja kliinisten kokeiden älykkyys. Pääsy tästä.
- Lähde: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :on
- :On
- :ei
- $ 10 euroa
- 10
- 2019
- 7
- a
- Meistä
- poikki
- Toiminta
- toimet
- Lisäksi
- hyväksytty
- neuvot
- Liittynyt
- vastaan
- sovittu
- Kaikki
- väitteitä
- väitetty
- Myös
- an
- ja
- ilmoitti
- Kaikki
- OVAT
- AS
- At
- osallistujat
- odottaa
- lippu
- ollut
- Hyödyt
- välittäjät
- by
- pääoma
- CFTC
- siviili-
- CO
- provision
- hyödyke
- Viestintä
- viestintämenetelmiä
- Yhteydenpito
- yritys
- noudattaminen
- Suorittaa
- konsultit
- yhteistyössä
- Corp
- Tehoisku
- ratkaiseva
- leikkaamisreuna
- ratkaiseva
- Laitteet
- Johtaja
- löysi
- keskustelut
- Divisioona
- Don
- kukin
- Elektroninen
- työntekijää
- täytäntöönpano
- Vaihdetaan
- näytteilleasettajat
- asiantuntija
- Asiantuntijatietoja
- avoin
- Kasvot
- päin
- ei ole
- Epäonnistuminen
- Liitto-
- Viides kolmas
- taloudellinen
- löydöt
- sakkoja
- Yritys
- yritykset
- viisi
- jälkeen
- seuraa
- varten
- alkaen
- Lisäksi
- tulevaisuutta
- Futures
- Kaupankäynti futuureilla
- yleensä
- HAD
- Olla
- HTTPS
- määrätty
- in
- Inc.
- mukana
- itsenäinen
- innovaatiot
- oivalluksia
- vuorovaikutteinen
- sisäinen
- investointi
- sijoitussuosituksia
- jpg
- Lait
- vähiten
- pitää
- LLC
- Lontoo
- LP
- ylläpitää
- johto
- Matters
- viestien
- menetelmät
- miljoona
- Raha
- liikkua
- täytyy
- verkostoituminen
- of
- on
- ONE
- tilata
- määräys
- Muuta
- kumppani
- Maksaa
- rangaistaan
- henkilöstö
- Paikka
- Platon
- Platonin tietotieto
- PlatonData
- politiikkaa
- johtava
- menettelyt
- asianmukaisesti
- todellinen
- vastaanottava
- suosituksia
- asiakirjat
- ilmoittautua
- kirjattu
- rekisteröijät
- säädin
- liittyvä
- merkityksellinen
- raportti
- vaatimukset
- vastuu
- tulokset
- säilyttää
- säilyttäminen
- arviot
- ROBERT
- roolit
- s
- Said
- SEK
- Arvopaperit
- Securities and Exchange Commission
- Arvopaperilakit
- lähettäminen
- erillinen
- setti
- koska
- kaiuttimet
- ottaen
- kymmenen
- teksti
- että
- -
- heidän
- Siellä.
- Nämä
- kolmas
- kolmella
- että
- tänään
- yhdessä
- otti
- kaupankäynti
- Trend
- kaksi
- verraton
- käyttää
- käyttämällä
- kautta
- rikotaan
- rikkomukset
- W
- oli
- olivat
- joka
- vaikka
- KUKA
- laajalle levinnyt
- Vilhelm
- with
- sisällä
- arvoinen
- Voit
- zephyrnet
