Arvopaperi- ja pörssikomitea nopeuttaa täytäntöönpanoa julkisia vastaan…

"Rahallisten selvitysten lisääntyminen on yhdenmukainen SEC:n julkisten lausuntojen kanssa, joiden mukaan "voimakkaat korjaustoimenpiteet" ovat täytäntöönpanon prioriteetti."

NEW YORK (PRWEB)
Marraskuussa 16, 2022

Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssiviranomainen nosti 68 täytäntöönpanokannetta julkisia yhtiöitä ja tytäryhtiöitä vastaan ​​puheenjohtaja Gary Genslerin ensimmäisenä kokonaisena tilivuonna. NYU Pollack Center for Law & Business ja Cornerstone Research tänään julkaiseman raportin mukaan julkisten yhtiöiden tai tytäryhtiöiden toimissa määrätyt rahasuoritukset olivat 2.8 miljardia dollaria.

Raportti, SEC:n täytäntöönpanotoimet: julkiset yhtiöt ja tytäryhtiöt – tilikauden 2022 päivitys, analysoi tietoja Arvopaperien täytäntöönpanon empiirinen tietokanta. Tilikauden 68 2022 täytäntöönpanotoimet, jotka päättyivät 30. syyskuuta, heijastivat 28 prosentin kasvua edelliseen tilikauteen verrattuna.

SEC määräsi rahalliset maksut 97 %:lle 75 julkisesta yhtiöstä ja tytäryhtiöstä vastaajista, jotka selvittivät tilikauden 2022 aikana. Sekä dollarimäärä että prosenttiosuus olivat suurimmat kaikista tilivuodesta SEEDissä, joka kattaa tilikaudelta 2010 alkavat toimet.

”Syyllisyytensä myöntäneillä tilikaudella 2022 asettuneiden syytettyjen määrä kasvoi merkittävästi edellisestä tilikaudesta. Tämä johtui toimista, jotka liittyivät SEC:n syyskuussa esittämiin Broker Dealer -syytöksiin", sanoi Stephen Choi, Bernard Petrie, New Yorkin yliopiston oikeustieteen professori ja Pollack Center for Law & Businessin johtaja. "Syyllisyytensä myöntäneet 16 syytettyä oli SEED:ssä kaksinkertainen määrä edellisenä tilikautena."

Julkisten yhtiöiden tai tytäryhtiöiden täytäntöönpanotoimissa määrätyt 2.8 miljardin dollarin rahasummat vuonna 2022 olivat 921 miljoonaa dollaria enemmän kuin vuonna 2021 ja 321 miljoonaa dollaria enemmän kuin millään muulla SEED:n tilikaudella. Keskimääräinen rahasumma tilikaudella 2022 oli 9 miljoonaa dollaria, suurin SEED:ssä. Keskimääräinen tilitys oli 42 miljoonaa dollaria.

"Rahallisten selvitysten lisääntyminen on yhdenmukainen SEC:n julkisten lausuntojen kanssa, että "vahvat korjaustoimenpiteet" ovat täytäntöönpanon prioriteetti", sanoi raportin kirjoittaja. Sara Gilley, Cornerstone Researchin varatoimitusjohtaja. "1.2 miljardin dollarin rahasuoritukset 16 julkisen välittäjän ja jälleenmyyjän kanssa kirjanpitovirheistä vastaavat 44 prosenttia kaikista rahallisista maksuista tilikaudella."

Liikkeeseenlaskijaraportointi ja julkistaminen oli edelleen yleisin syytöstyyppi tilikaudella 2022, ja sen osuus toimenpiteistä oli 38 %. SEC:n Broker Dealer -luokituksen syytökset olivat toiseksi yleisin ensimmäistä kertaa sitten tilikauden 2018. Lähes 70 % 16 Broker Dealer -kanteesta nostettiin rahoituslaitoksia vastaan ​​kirjanpitovirheiden vuoksi.

Muita kohokohtia

• Huolimatta jatkuvista haasteista, jotka kohdistuvat SEC:n hallintolain tuomareiden käyttöön perustuslainmukaisuuteen, SEC jatkoi suurimman osan kanteistaan ​​(88 %) hallintomenettelyinä tilikaudella 2022.
• Viisi kannetta oli riitautettuja kanteita, enemmän kuin keskimäärin kolme viiden edellisen tilikauden aikana ja jotka ovat johdonmukaisia ​​puheenjohtaja Genslerin lausunnon kanssa, jonka mukaan tapauksia tullaan käsittelemään enemmän, koska SEC pitää väärintekijät yhä enemmän vastuullisina.
• SEC nosti neljä kannetta julkisia yhtiöitä ja tytäryhtiöitä vastaan ​​liittyen ympäristöön, yhteiskuntaan ja hallintoon.
• Tilikaudella 2022 18 % kaikista rahallisista maksuista johtui koroista irrottamisesta ja ennakkoarvioista, mikä on SEED:n alhaisin prosenttiosuus. Loput 82 prosenttia tuli siviili- ja muista rangaistuksista.
• Vain 1 % julkisista yhtiöistä ja tytäryhtiöistä vastaajista selviytyi ilman yhteistyötä ja ilman rahallista komponenttia, mikä on SEED:n kaikkien tilikausien alhaisin prosenttiosuus.

Tietoja arvopaperien täytäntöönpanon empiirisesta tietokannasta

- Arvopaperien täytäntöönpanon empiirinen tietokanta jäljittää ja tallentaa tietoja SEC:n täytäntöönpanotoimista, jotka on nostettu suurissa yhdysvaltalaisissa pörsseissä kauppaa käyviä julkisia yrityksiä ja niiden tytäryhtiöitä vastaan. NYU Pollack Center for Law & Business yhteistyössä Cornerstone Researchin kanssa luoma SEED helpottaa SEC:n täytäntöönpanotoimien analysointia ja raportointia päivittämällä säännöllisesti uusia ilmoituksia ja sovintotietoja käynnissä olevista täytäntöönpanotoimista. Seurattavia muuttujia ovat vastaajien nimet ja tyypit, rikkomukset, tapahtumapaikat ja päätökset.

Tietoja NYU Pollack Center for Law & Businessista

Perustettu 1997, NYU Pollackin laki- ja liiketoimintakeskus on NYU School of Lawn ja Stern School of Businessin yhteisyritys. Sen tehtävänä on rikastaa opetussuunnitelmaa molemmissa kouluissa aloilla, joilla laki ja liike risteävät; helpottaa ammatillista vuorovaikutusta ja akateemista tutkimusta tiedekunnissa, jotka ovat kiinnostuneita markkinatalouden rakenteesta, sääntelystä ja toiminnasta; ja edistää julkista hyvinvointia tukemalla stipendejä, jotka auttavat valtion ja yksityisen päätöksentekijöitä heidän pyrkimyksessään parantaa yritysten tuottavuutta.

Cornerstone Researchista

Cornerstone Research tarjoaa talous- ja rahoitusneuvontaa ja asiantuntijalausuntoa kaikissa oikeudenkäynti- ja sääntelyasioiden vaiheissa. Yritys tukee asiakkaita tiukan, objektiivisen analyysin avulla. Cornerstone Research työskentelee laajan johtavien tutkijoiden, entisten sääntelijöiden ja alan asiantuntijoiden verkoston kanssa ja tunnistaa pätevimmät asiantuntijat jokaiseen tapaukseen.

Vuonna 1989 perustettu Cornerstone Research on aina ohjannut ydinarvojaan – sitoutumista asiakkaisiin, asiantuntijoihin ja henkilöstöön sekä jatkuvasti korkealaatuisen palvelun tuottamista. Yrityksellä on yli 700 työntekijää ja toimistoja Bostonissa, Chicagossa, Lontoossa, Los Angelesissa, New Yorkissa, San Franciscossa, Piilaaksossa ja Washingtonissa.

http://www.cornerstone.com

Jaa artikkeli sosiaalisesta mediasta tai sähköpostista: