Yhdysvaltain Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ilmoitti keskiviikkona antaneensa määräyksen ja samanaikaisesti nostanut ja selvittänyt syytteet ICE Clear Europe Limitedille (ICEU) asiakassäännösten rikkomisesta. Lehdistötiedotteen mukaan ICEU väitti rikkoneensa määräyksiä, jotka edellyttävät johdannaisselvitysorganisaatioiden hankkivan kirjallisen kuittauskirjeen tallettajalta.
Järjestys paljasti että 17. helmikuuta 2015 ja 12. helmikuuta 2019 välisenä aikana ICEU avasi kuusi erillistä asiakastiliä saamatta säilytysyhteisöltä täytettyjä kuittauskirjeitä ennen tilien avaamista tai samanaikaisesti sen kanssa. ”Kahdella ICEU:n huhtikuussa 2018 ja toukokuussa 2019 avatuista tileistä oli asiakasvaroja sijoituspalvelusopimuksen mukaisten kolmen osapuolen käänteisten takaisinostokauppojen yhteydessä. Yhteensä kahdella rahoitetulla tilillä oli yhteensä yli 500 miljoonaa dollaria kerralla", CFTC totesi.
Viranomainen pyysi kuitenkin ICE Clear Europe Limitediä maksamaan 450,000 XNUMX dollarin siviilipalkkion ja lopettamaan CFTC -määräysten rikkomisen.
Ehdotetut artikkelit
Suuret välittäjät eivät ulkoista kolmannen osapuolen tekniikan tarjoajille?Siirry artikkeliin >>
Societe Generale ja Citi CFTC Eyesissä
Äskettäin annetuissa CFTC:n määräyksissä vahtikoira nosti ja sovitti syytteet Societe Generalea vastaan 30. syyskuuta, johtava Ranskassa sijaitseva rahoituspalvelujen tarjoaja swap-arvostustietojen ja valvonnan epäonnistumisen vuoksi.
Ranskalainen pankkipalvelujen tarjoaja ei noudattanut tiettyjä swap-jälleenmyyjien vaatimuksia, jotka koskivat keskimarkkinamerkkien ilmoittamista vastapuolille, ja ilmoitti virheelliset swap-arvotiedot swap-tietovarastolle. Viranomainen määräsi kuitenkin 1,500,000 XNUMX XNUMX dollarin siviilipalkkiorangaistuksen ja antoi lopetus- ja hylkäysmääräyksen ja pyysi Societe Generalea täyttämään vaatimustenmukaisuusvaatimukset ajoissa.
Samanlainen tilaus annettiin äskettäin Citibankia ja Citigroup Global Markets Limitediä vastaan tiettyjen vaihtokauppiaiden vaatimusten noudattamatta jättämisestä. CFTC sanoi, että kumpikaan rekisteröity swap-jälleenmyyjä ei väitetysti raportoinut Legal Entity Identifier (LEI) -tietoja SDR-tietovarastoon muiden valvontavikojen ohella.
- "
- 000
- 2019
- sopimus
- väitetään
- keskuudessa
- ilmoitti
- huhtikuu
- artikkeli
- auto
- Pankkitoiminta
- välittäjät
- CFTC
- maksut
- Citigroup
- provision
- hyödyke
- noudattaminen
- liitäntä
- tiedot
- Johdannaiset
- DID
- Eurooppa
- taloudellinen
- rahoituspalvelut
- Ranska
- Ranskan
- rahastoiva
- varat
- Futures
- Global
- HTTPS
- ICE
- investointi
- IT
- johtava
- juridinen
- rajallinen
- logo
- markkinat
- miljoona
- tilata
- määräys
- organisaatioiden
- Muut
- Maksaa
- painaa
- Lehdistötiedote
- suojaus
- määräykset
- raportti
- vaatimukset
- käänteinen
- Palvelut
- SIX
- teknologia
- aika
- kaupankäynti
- Liiketoimet
- us
- Arvostus