US SEC veloittaa Floridan hammaslääkärin kolmesta erillisestä arvopaperipetoksesta

Yhdysvaltain arvopaperimarkkinakomissio (SEC) ilmoitti perjantaina, että se oli syyttänyt Edgar M. Radjablia Boca Ratonista Floridassa ja kahdelta yhteisöltä, joita hän hallitsi, kolmesta erillisestä arvopaperipetoksesta - joista yksi liittyy merkintätarjoukseen.

Lehdistötiedotteen mukaan Radjabli omisti rekisteröimättömän sijoitusneuvontayrityksen nimeltä Apis Capital Management LLC väitetysti suoritettu ”Apis-tunnukset” -nimisen kolikon vilpillinen tarjoaminen. Nämä kryptot edustivat Apis Capitalin tärkeimpiä sijoitusrahastoja merkityt edut, Yhdysvaltain SEC ilmoitti. Itse asiassa Radjabli - aiemmin toiminut hammaslääkäri - julkaisi lehdistötiedotteen väittäen virheellisesti, että tällainen merkki tarjosi 1.7 miljoonaa dollaria.

Lisäksi valituksessa väitetään, että entinen hammaslääkäri väitettiin myös manipuloinut olemassa olevan ja julkisesti kaupankäynnin kohteena olevan tekoälyn yrityksen Veritone Inc. -yhtiön arvopaperimarkkinoita, kun hän ilmoitti vuonna 2018 ei-toivotusta käteistarjouksesta ostaa yritys 200 miljoonalla dollarilla.

Se oli kuitenkin toinen väärä lausunto, koska Radjablilla ja hänen neuvonantajayrityksellään ei ollut rahaa tehdä ostosta. "Radjabli väitti tuottaneensa 162,800 dollaria laittomia voittoja seurauksena olevasta Veritonen osakekurssin noususta käymällä kauppaa Veritone-arvopapereilla Apis Capitalin ja siihen liittyvän rahaston puolesta", SEC lisäsi. Kolmas petos koostui toisesta petollisesta arvopaperijärjestelmästä, koska Radjabli väitti keränneen noin 20 miljoonaa dollaria yli 450 sijoittajalta My Loan Doctor LLC: n kautta.

Vastaajat suostuivat ratkaisuun

"Radjabli esitti väärin, että Lainadoktorin keräämät sijoittajien varat käytettäisiin terveydenhuollon ammattilaisille lainojen tuottamiseen, jotka sitten arvopaperistettaisiin ja myydään suurille institutionaalisille sijoittajille. Sen sijaan Radjabli väitti sijoittaneensa suurimman osan sijoittajavaroista vakuudettomiin ja vakuuttamattomiin lainoihin digitaalisen omaisuuden lainoja tarjoaville yrityksille ja lainannut Apis Capitalille lähes 1.8 miljoonaa dollaria sijoittajatuottoa ”, valituksen mukaan.

Asian vastaajat ovat sopineet selvittävänsä Radjablia, Apis Capitalia ja lainalääkäriä vastaan ​​nostetut syytteet. Jos tuomioistuin hyväksyy sovinnon, se vaatisi Radjablilta maksamaan yhteensä 600,000 162,800 dollaria rahallista helpotusta, joka koostuu 17,870 419,330 dollarista irtaantumisesta, XNUMX XNUMX dollaria ennakkomaksuista ja XNUMX XNUMX dollaria siviilirangaistuksista.