Yhdysvaltain arvopaperit ja pörssi
Komissio (SEC) ilmoitti tiistaina, että 15 välittäjä-jakajaa ja yksi sidoksissa
sijoitusneuvojat ovat sopineet maksavansa yli 1.1 miljardin dollarin sakkoja
kirjanpitovirheistään.
- Amerikkalainen säätelijä sanoi sen paljastuneen "läpivaltaiseksi
kanavan ulkopuolinen viestintä” yrityksissä.
SEC selitti: "Tammikuusta 2018 lähtien
Syyskuussa 2021 yritysten työntekijät viestiivät rutiininomaisesti liiketoiminnasta
käyttää tekstiviestisovelluksia henkilökohtaisissa laitteissaan.
"Yritykset eivät pitäneet yllä tai säilyttäneet
huomattava osa näistä kanavan ulkopuolisista viestinnöistä rikkoo
liittovaltion arvopaperilakeja."
Sääntelyviranomainen sanoi veloittavansa 16 yritystä
järjestöjen "laajalle levinneitä ja pitkäaikaisia epäonnistumisia" "ylläpitää".
ja säilyttää [heidän] sähköisen viestinnän."
Veloitettuja yrityksiä ovat seuraavat kahdeksan
yritykset: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC ja
UBS Securities LLC.
Näistä kahdeksasta yrityksestä viisi syytettiin
yhdessä tytäryhtiöidensä kanssa: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); ja UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Lisäksi SEC paljasti, että Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. ja Cantor Fitzgerald & Co
myös veloitettu.
Rangaistusten jakautuminen
Markkinavalvojan mukaan, kun taas
kahdeksan ensimmäistä yritystä ja niiden viisi tytäryhtiötä ovat suostuneet maksamaan sakkoja
Kumpikin 125 miljoonaa dollaria, Jefferies LLC ja Nomura Securities International suostuivat maksamaan kumpikin 50 miljoonan dollarin sakkoja.
Toisaalta Cantor Fitzgerald & Co.
investointipankki ja meklariyhtiö suostuivat maksamaan 10 miljoonan dollarin sakkomaksun.
SEC selitti: "Jokainen 15 meklari-jälleenmyyjät
häntä syytettiin arvopapereiden tiettyjen kirjanpitomääräysten rikkomisesta
Vuoden 1934 vaihtolaki ja epäonnistunut kohtuullisesti valvomaan
estää ja havaita kyseiset rikkomukset.
"DWS Investment Management Americas, Inc.,
sijoitusneuvojaa syytettiin tiettyjen kirjanpitosäännösten rikkomisesta
vuoden 1940 Investment Advisers -järjestöstä ja laiminlyönyt kohtuullisen valvonnan
näiden rikkomusten estämiseksi ja havaitsemiseksi."
Vartija totesi, että yritykset myönsivät
rikkovat maan liittovaltion arvopaperilain kirjanpitosäännöksiä ja
ovat alkaneet toteuttaa parannuksia niihin noudattamista koskevat käytännöt ja menettelyt.
SEC totesi myös, että johdannaismarkkinoilla
sääntelijä, Commodity Futures Trading Commission, ilmoitti sovintoratkaisuista
yrityksille asiaan liittyvästä käyttäytymisestä.
Yhdysvaltain arvopaperit ja pörssi
Komissio (SEC) ilmoitti tiistaina, että 15 välittäjä-jakajaa ja yksi sidoksissa
sijoitusneuvojat ovat sopineet maksavansa yli 1.1 miljardin dollarin sakkoja
kirjanpitovirheistään.
- Amerikkalainen säätelijä sanoi sen paljastuneen "läpivaltaiseksi
kanavan ulkopuolinen viestintä” yrityksissä.
SEC selitti: "Tammikuusta 2018 lähtien
Syyskuussa 2021 yritysten työntekijät viestiivät rutiininomaisesti liiketoiminnasta
käyttää tekstiviestisovelluksia henkilökohtaisissa laitteissaan.
"Yritykset eivät pitäneet yllä tai säilyttäneet
huomattava osa näistä kanavan ulkopuolisista viestinnöistä rikkoo
liittovaltion arvopaperilakeja."
Sääntelyviranomainen sanoi veloittavansa 16 yritystä
järjestöjen "laajalle levinneitä ja pitkäaikaisia epäonnistumisia" "ylläpitää".
ja säilyttää [heidän] sähköisen viestinnän."
Veloitettuja yrityksiä ovat seuraavat kahdeksan
yritykset: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC ja
UBS Securities LLC.
Näistä kahdeksasta yrityksestä viisi syytettiin
yhdessä tytäryhtiöidensä kanssa: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); ja UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Lisäksi SEC paljasti, että Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. ja Cantor Fitzgerald & Co
myös veloitettu.
Rangaistusten jakautuminen
Markkinavalvojan mukaan, kun taas
kahdeksan ensimmäistä yritystä ja niiden viisi tytäryhtiötä ovat suostuneet maksamaan sakkoja
Kumpikin 125 miljoonaa dollaria, Jefferies LLC ja Nomura Securities International suostuivat maksamaan kumpikin 50 miljoonan dollarin sakkoja.
Toisaalta Cantor Fitzgerald & Co.
investointipankki ja meklariyhtiö suostuivat maksamaan 10 miljoonan dollarin sakkomaksun.
SEC selitti: "Jokainen 15 meklari-jälleenmyyjät
häntä syytettiin arvopapereiden tiettyjen kirjanpitomääräysten rikkomisesta
Vuoden 1934 vaihtolaki ja epäonnistunut kohtuullisesti valvomaan
estää ja havaita kyseiset rikkomukset.
"DWS Investment Management Americas, Inc.,
sijoitusneuvojaa syytettiin tiettyjen kirjanpitosäännösten rikkomisesta
vuoden 1940 Investment Advisers -järjestöstä ja laiminlyönyt kohtuullisen valvonnan
näiden rikkomusten estämiseksi ja havaitsemiseksi."
Vartija totesi, että yritykset myönsivät
rikkovat maan liittovaltion arvopaperilain kirjanpitosäännöksiä ja
ovat alkaneet toteuttaa parannuksia niihin noudattamista koskevat käytännöt ja menettelyt.
SEC totesi myös, että johdannaismarkkinoilla
sääntelijä, Commodity Futures Trading Commission, ilmoitti sovintoratkaisuista
yrityksille asiaan liittyvästä käyttäytymisestä.
- Bitcoin
- blockchain
- lohkoketjun noudattaminen
- blockchain-konferenssi
- coinbase
- coingenius
- Yhteisymmärrys
- salauskonferenssi
- kryptointi
- kryptovaluutta
- hajautettu
- defi
- Digitaaliset varat
- ethereum
- Valtiovarainministeriö
- Institutionaalinen valuuttayhtiö
- koneoppiminen
- ei korvattava tunnus
- Platon
- plato ai
- Platonin tietotieto
- Platoblockchain
- PlatonData
- platopeliä
- Monikulmio
- todiste panoksesta
- Asetus
- W3
- zephyrnet
