Maailman suurin pankki maksaa 32,400,000 XNUMX XNUMX dollaria pankkisalaisuuslain rikkomisesta, asiakirjojen takautuvasta päiväyksestä ja luottamuksellisten tietojen paljastamisesta – The Daily Hodl

Federal Reserve ja New Yorkin rahoituspalveluministeriö (DFS) ilmoittivat juuri useiden miljoonien dollarien sovittelusta Pekingissä toimivan pankkijättiläisen kanssa.

Yhdysvaltain virastot sanoa Kiinan Industrial and Commercial Bank (ICBC) tekee maksaa yhteensä 32.4 miljoonaa dollaria pankkisalaisuuslain ja rahanpesun vastaisten lakien noudattamatta jättämisestä, takautuvasti päivättyjen asiakirjojen ilmoittamisen laiminlyönnistä ja luottamuksellisten tietojen paljastamisesta ilman sääntelyviranomaisten ennakkohyväksyntää.

DFS:n mukaan Federal Reserve System antoi ICBC:lle ja sen New Yorkin sivuliikkeelle maaliskuussa 2018 lopettamismääräyksen sen jälkeen, kun tutkimus osoitti, että New Yorkin sivuliikkeen rahanpesun vastaiset protokollat ​​olivat riittämättömiä. Määräyksessä vaadittiin ICBC:n New Yorkin sivukonttoria parantamaan useita järjestelmiään, mukaan lukien epäilyttävän toiminnan seuranta ja raportointi, mutta DFS huomauttaa, että jotkin ongelmat jatkuivat useita vuosia jopa toistuvien tarkistusten jälkeen.

Lisäksi DFS sanoo, että entinen suhdepäällikkö, joka työskenteli ICBC:n New Yorkin sivuliikkeessä, on päivättänyt useita vaatimustenmukaisuusasiakirjoja vanhemman työntekijän pyynnöstä.

Vuonna 2015 vanhempi työntekijä huomasi, että entinen suhdepäällikkö ei allekirjoittanut joidenkin asiakkaiden USA Patriot Act -sertifikaatteja ennen kuin hän lähti yrityksestä. Mutta sen sijaan, että silloinen vanhempi työntekijä olisi ilmoittanut onnettomuudesta sääntelyviranomaisille, hän otti entisen työntekijän puoleen ja kehotti allekirjoittamaan asiakirjat eri päivämäärillä vuonna 2014 – päivämäärinä, jolloin todistukset olisi pitänyt allekirjoittaa.

Entinen ICBC-työntekijä teki ohjeiden mukaisesti allekirjoittaen ja takautuvasti viiden eri ICBC-asiakkaan sertifikaatit. DFS:n mukaan ICBC "ei ilmoittanut tästä väärinkäytöksestä osastolle ajoissa".

Lopuksi DFS sanoo, että ICBC rikkoi New Yorkin pankkilainsäädäntöä, kun se luovutti luottamuksellisia valvontatietoja (CSI) Yhdysvaltojen ulkopuoliselle sääntelyviranomaiselle ilman ennakkolupaa vuoden 2021 lopulla. Ilmoitetut tiedot sisälsivät yksityiskohtia pankin New Yorkin sivukonttorin viranomaistutkimuksista.

Sakon lisäksi DFS vaatii pankkia toimittamaan kirjallisen suunnitelman, jossa esitetään yksityiskohtaisesti parannukset vaatimustenmukaisuuspolitiikkoihin ja -menettelyihin, yrityksen hallintoon ja johdon valvontaan, asiakkaan tuntemisvelvollisuuteen sekä CSI:n käsittelyyn.

ICBC on maailman suurin pankki, jolla on yli 5.742 47 biljoonaa dollaria omaisuutta ja toimipaikkoja XNUMX maassa ja alueella.

Älä missaa lyöntiä - Tilaa saadaksesi sähköposti-ilmoitukset suoraan postilaatikkoosi

Tarkistaa Hinta Toiminta

Seuraa meitä Twitter, Facebook ja Telegram

Surfata Daily Hodl Mix

Tarkista viimeisimmät uutiset
 

Vastuuvapauslauseke: Daily Hodlissa ilmaistuja mielipiteitä ei ole sijoitusneuvonta. Sijoittajien tulisi tehdä asianmukaista huolellisuuttaan ennen kuin ne tekevät suuria riskejä Bitcoinin, kriittisen tai digitaalisen omaisuuden sijoituksille. Huomaa, että siirrot ja kaupat ovat omalla vastuullasi, ja mahdolliset menetykset ovat sinun vastuullasi. Daily Hodl ei suosittele salauksen tai digitaalisten varojen ostamista tai myymistä eikä Daily Hodl sijoitusneuvoja. Huomaa, että Daily Hodl osallistuu affiliate markkinointiin.

Luotu kuva: Midjourney

• SEO-pohjainen sisällön ja PR-jakelu. Vahvista jo tänään.
• PlatoData.Network Vertical Generatiivinen Ai. Vahvista itseäsi. Pääsy tästä.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Tietoa laajennettu. Pääsy tästä.
• PlatoESG. hiili, CleanTech, energia, ympäristö, Aurinko, Jätehuolto. Pääsy tästä.
• PlatonHealth. Biotekniikan ja kliinisten kokeiden älykkyys. Pääsy tästä.
• Lähde: https://dailyhodl.com/2024/01/22/worlds-largest-bank-to-pay-32400000-for-violating-bank-secrecy-act-backdating-documents-and-exposing-confidential-information/