ASIC a annulé la licence de Global Funding Partners Pty Ltd (AFSL 502802). La raison de l'annulation est que Global Funding Partners a décidé de cesser de fournir des services financiers. Global Funding Partners n'était pas membre de l'Australian Financial Complaints Authority.
Début juillet 2022, l'ASIC a suspendu la licence d'ISG Financial Services Limited (ISG) jusqu'au 30 septembre 2022. Le régulateur a découvert qu'ISG n'avait pas respecté ses obligations en matière d'audit légal et de dépôt de rapports financiers.
De plus, ISG n'a pas souscrit d'assurance responsabilité civile professionnelle entre juillet 2020 et juin 2021 (ISG a obtenu la couverture d'assurance requise).
Avertissement de cybersécurité ASIC
Un avertissement a également été émis par l'ASIC aux entreprises concernant la cyber-sécurité . Une partie des obligations réglementaires consiste à garantir la mise en œuvre de la cybersécurité.
L'avertissement fait suite à RI Advice, qui n'a pas réussi à maintenir les systèmes appropriés pour gérer risques de cybersécurité.
Des incidents de sécurité majeurs ont eu lieu chez RI Advice entre juin 2014 et mai 2020. L'un des incidents les plus importants était une attaque par force brute qui a permis au mauvais acteur d'accéder à un fichier de représentant autorisé de décembre 2017 à avril 2018.
Des milliers de données de clients, y compris des informations personnelles, peuvent avoir été compromises.
La commissaire Danielle Press a déclaré : « L'ASIC attend des administrateurs qu'ils s'assurent que le cadre de gestion des risques de leur organisation traite de manière adéquate les risques de cybersécurité et que des contrôles sont mis en œuvre pour protéger les actifs clés et renforcer la cyber-résilience.
« Si vous ne le faites pas, vous risquez de manquer à vos obligations réglementaires.
« Les mesures prises doivent être proportionnées à la nature, à l'échelle et à la complexité de votre organisation, ainsi qu'à la criticité et à la sensibilité des principaux actifs détenus.
« Cela comprend la réévaluation des risques de cybersécurité sur une base continue, sur la base des renseignements sur les menaces et de l'identification des vulnérabilités. L'ASIC s'attend également à ce que cela inclue la surveillance des risques de cybersécurité tout au long de la chaîne d'approvisionnement numérique de votre organisation.
ASIC a annulé la licence de Global Funding Partners Pty Ltd (AFSL 502802). La raison de l'annulation est que Global Funding Partners a décidé de cesser de fournir des services financiers. Global Funding Partners n'était pas membre de l'Australian Financial Complaints Authority.
Début juillet 2022, l'ASIC a suspendu la licence d'ISG Financial Services Limited (ISG) jusqu'au 30 septembre 2022. Le régulateur a découvert qu'ISG n'avait pas respecté ses obligations en matière d'audit légal et de dépôt de rapports financiers.
De plus, ISG n'a pas souscrit d'assurance responsabilité civile professionnelle entre juillet 2020 et juin 2021 (ISG a obtenu la couverture d'assurance requise).
Avertissement de cybersécurité ASIC
Un avertissement a également été émis par l'ASIC aux entreprises concernant la cyber-sécurité . Une partie des obligations réglementaires consiste à garantir la mise en œuvre de la cybersécurité.
L'avertissement fait suite à RI Advice, qui n'a pas réussi à maintenir les systèmes appropriés pour gérer risques de cybersécurité.
Des incidents de sécurité majeurs ont eu lieu chez RI Advice entre juin 2014 et mai 2020. L'un des incidents les plus importants était une attaque par force brute qui a permis au mauvais acteur d'accéder à un fichier de représentant autorisé de décembre 2017 à avril 2018.
Des milliers de données de clients, y compris des informations personnelles, peuvent avoir été compromises.
La commissaire Danielle Press a déclaré : « L'ASIC attend des administrateurs qu'ils s'assurent que le cadre de gestion des risques de leur organisation traite de manière adéquate les risques de cybersécurité et que des contrôles sont mis en œuvre pour protéger les actifs clés et renforcer la cyber-résilience.
« Si vous ne le faites pas, vous risquez de manquer à vos obligations réglementaires.
« Les mesures prises doivent être proportionnées à la nature, à l'échelle et à la complexité de votre organisation, ainsi qu'à la criticité et à la sensibilité des principaux actifs détenus.
« Cela comprend la réévaluation des risques de cybersécurité sur une base continue, sur la base des renseignements sur les menaces et de l'identification des vulnérabilités. L'ASIC s'attend également à ce que cela inclue la surveillance des risques de cybersécurité tout au long de la chaîne d'approvisionnement numérique de votre organisation.
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