La Commission des sanctions de l'Autorité des marchés financiers (AMF) a infligé une amende de 200,000 XNUMX euros à une société de gestion de portefeuille pour manquements à ses règles professionnelles. obligations .
Selon le communiqué de presse, 123 Investment Managers a été sanctionnée par l'amende de l'organisme de surveillance français dans une décision prise le 6 juillet et entrée en vigueur aujourd'hui. En première instance, la Commission des sanctions a constaté que les procédures de commercialisation et d'information de 123 gestionnaires d'investissement n'étaient pas opérationnelles car elles contenaient des références réglementaires inexactes et ne précisaient pas les contrôles effectués par le conformité officier.
Il a également été constaté que 123 Investment Managers n'avaient pas fourni d'informations précises, claires et non trompeuses sur les caractéristiques des fonds sous gestion et les frais facturés dans les e-mails, les vidéos, les rapports et les lettres aux investisseurs.
En conséquence, le Comité a déterminé que 123 Gestionnaires d'investissement n'avaient pas manqué à leurs obligations d'agir honnêtement, loyalement et professionnellement en trompant leurs clients tout au long de la période sous revue. Ces informations avaient en effet été fournies aux clients par 123 Investment Managers lors de la phase de création du fonds.
Cette prétendue violation a également été rejetée après qu'il a été établi que 123 gestionnaires d'investissement n'avaient pas enfreint les règles du fonds en ce qui concerne la gestion d'une partie des frais du conseiller. Selon le Comité, 123 gestionnaires d'investissement ne disposaient pas de procédure permettant de suivre les conseils reçus de tiers et les décisions de gestion prises à la suite de ces conseils.
Le Comité a constaté que 123 gestionnaires de placements n'avaient pas réussi à contrôler les conseils des conseillers externes en matière de gestion de fonds.
Réprimande contre un conseiller en placements financiers par l'AMF
Le Comité de l'AMF émis en mai, un blâme et une amende de 150,000 50,000 euros ont été prononcés contre le conseiller en investissements financiers Auvergne Investissement Hôtels. Une suspension de cinq ans a également été prononcée contre Serge Emery, le Président, et une amende de XNUMX XNUMX € lui a été infligée.
Auvergne Investissement Hôtels a fait souscrire à ses clients des parts de deux fonds d'investissement alternatifs (FIA) allemands dont la commercialisation n'a pas été autorisée en France entre février 2017 et octobre 2019.
La Commission des sanctions de l'Autorité des marchés financiers (AMF) a infligé une amende de 200,000 XNUMX euros à une société de gestion de portefeuille pour manquements à ses règles professionnelles. obligations .
Selon le communiqué de presse, 123 Investment Managers a été sanctionnée par l'amende de l'organisme de surveillance français dans une décision prise le 6 juillet et entrée en vigueur aujourd'hui. En première instance, la Commission des sanctions a constaté que les procédures de commercialisation et d'information de 123 gestionnaires d'investissement n'étaient pas opérationnelles car elles contenaient des références réglementaires inexactes et ne précisaient pas les contrôles effectués par le conformité officier.
Il a également été constaté que 123 Investment Managers n'avaient pas fourni d'informations précises, claires et non trompeuses sur les caractéristiques des fonds sous gestion et les frais facturés dans les e-mails, les vidéos, les rapports et les lettres aux investisseurs.
En conséquence, le Comité a déterminé que 123 Gestionnaires d'investissement n'avaient pas manqué à leurs obligations d'agir honnêtement, loyalement et professionnellement en trompant leurs clients tout au long de la période sous revue. Ces informations avaient en effet été fournies aux clients par 123 Investment Managers lors de la phase de création du fonds.
Cette prétendue violation a également été rejetée après qu'il a été établi que 123 gestionnaires d'investissement n'avaient pas enfreint les règles du fonds en ce qui concerne la gestion d'une partie des frais du conseiller. Selon le Comité, 123 gestionnaires d'investissement ne disposaient pas de procédure permettant de suivre les conseils reçus de tiers et les décisions de gestion prises à la suite de ces conseils.
Le Comité a constaté que 123 gestionnaires de placements n'avaient pas réussi à contrôler les conseils des conseillers externes en matière de gestion de fonds.
Réprimande contre un conseiller en placements financiers par l'AMF
Le Comité de l'AMF émis en mai, un blâme et une amende de 150,000 50,000 euros ont été prononcés contre le conseiller en investissements financiers Auvergne Investissement Hôtels. Une suspension de cinq ans a également été prononcée contre Serge Emery, le Président, et une amende de XNUMX XNUMX € lui a été infligée.
Auvergne Investissement Hôtels a fait souscrire à ses clients des parts de deux fonds d'investissement alternatifs (FIA) allemands dont la commercialisation n'a pas été autorisée en France entre février 2017 et octobre 2019.
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