BitMEX s'installe avec la CFTC et le FinCEN pour 100 millions de dollars, mais les affaires pénales contre d'anciens dirigeants se poursuivent

Le 10 août, la Commodity Futures Trading Commission et le Financial Crimes Enforcement Network ont ​​réglé leurs poursuites civiles contre l'échange cryptographique BitMEX et sa société holding. L'entreprise versera 100 millions de dollars aux régulateurs.

L’ordonnance sur consentement disait à propos des infractions de l’échange cryptographique :

« Entre autres choses, BitMEX n'a ​​pas réussi à mettre en œuvre un programme d'identification des clients (« CIP »), y compris des procédures de connaissance de votre client (« KYC »), qui lui permettraient d'identifier les personnes américaines utilisant la plate-forme BitMEX ou de déterminer la véritable identité. de la grande majorité de ses clients, qu’ils viennent des États-Unis ou d’ailleurs.

Conformément à l'ordonnance sur consentement, BitMEX ne peut pas proposer de produits dérivés aux États-Unis ni exploiter un système de swaps sans avoir obtenu au préalable l'approbation de la CFTC.

Les défendeurs au règlement, tels que nommés dans l'ordonnance par consentement, sont HDR Global Trading Limited, 100x Holdings Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited et HDR Global Servies (Bermuda) Limited, « faisant tous affaire sous le nom de « BitMEX ».

Dans son blogue Suite à cette annonce, l'actuel PDG Alex Höptner a déclaré que « la crypto devient plus responsable ». Une vérification complète des utilisateurs, une conformité et des contrôles anti-blanchiment d’argent robustes sont indispensables.

"BitMEX déclare avoir pris des mesures correctives, notamment le développement d'un programme AML et d'un programme de vérification des utilisateurs", indique l'ordonnance de consentement de la CFTC.

Les régulateurs américains ont initialement annoncé des poursuites contre BitMEX et son équipe de direction en Octobre. Ces accusations comprenaient l’affaire civile à laquelle se termine l’injonction d’aujourd’hui, ainsi que charges criminelles du ministère de la Justice contre l'équipe fondatrice d'Arthur Hayes, Ben Delo et Samuel Reed. Ces cas sont toujours en cours.

"La croissance rapide de BitMEX pour devenir l'un des plus grands marchands de commissions à terme proposant des dérivés convertibles en monnaie virtuelle sans un programme proportionné de lutte contre le blanchiment d'argent expose le système financier américain à un risque important", a déclaré AnnaLou Tirol, directrice adjointe du FinCEN, dans un communiqué. « Il est essentiel que les plateformes intègrent dès le départ l’intégrité financière, afin que l’innovation et les opportunités financières soient protégées des vulnérabilités et de l’exploitation. »

Un porte-parole des cofondateurs de BitMEX a déclaré à The Block qu'ils "ont hâte de se défendre devant les tribunaux".

«Aujourd'hui, deux agences du gouvernement américain ont annoncé des accords civils, sans admettre ni nier, avec des sociétés associées à la plateforme de trading BitMEX. Les cofondateurs de BitMEX, Arthur Hayes, Ben Delo et Sam Reed, n'étaient pas parties à ces règlements. Comme le démontrera leur défense, dès les premiers jours de l’entreprise, les cofondateurs ont cherché à se conformer au droit applicable tel qu’il évoluait au fil du temps. Les mesures prises contre Arthur, Ben et Sam par les autorités américaines sont infondées et représentent un excès injustifié. Les cofondateurs ont hâte de se défendre devant les tribunaux.»

L’ordonnance par consentement de la CFTC est intégrée ci-dessous :

   Ordonnance de consentement BitMEX by Mike McSweeney sur Scribd

Correction: Ce rapport a été modifié pour refléter que l'ordonnance de la CFTC n'interdit pas définitivement à BitMEX d'offrir des services aux États-Unis ; il doit plutôt recevoir l’approbation avant de le faire.

Source : https://www.theblockcrypto.com/linked/114110/bitmex-cftc-fincen-settlement-derivatives?utm_source=rss&utm_medium=rss