La CFTC ordonne à une société de cryptographie de payer 250,000 XNUMX $ pour les violations d'enregistrement

• La sanction de la CFTC contre bZeroX, ses fondateurs et la société qui lui a succédé Ooki DAO concerne l'offre illégale de trading cryptographique hors bourse et la violation de la loi sur le secret bancaire.
• Ooki DAO a opéré le protocole renommé bZeroX.
• Le régulateur affirme que les actions visent à protéger les investisseurs de détail américains sur le marché en croissance rapide de la cryptographie.

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a infligé une amende de 250,000 XNUMX $ à la plateforme de prêt de crypto bZeroX et lui a émis une ordonnance de cesser et de s'abstenir pour des opérations illégales qui violaient la loi sur les échanges de marchandises, les réglementations de la CFTC et la loi sur le secret bancaire.

L'amende et les ordonnances ont également été déposées et réglées contre les fondateurs de bZeroX, Tom Bean et Kyle Kistner, a indiqué l'agence dans un communiqué. communiqué de presse.

"Ces actions font partie des efforts plus larges de la CFTC pour protéger les clients américains dans un environnement financier décentralisé en évolution rapide.", a déclaré Gretchen Lowe, directrice par intérim de l'application de la loi à la CFTC.

bZeroX a enfreint les règles d'enregistrement 

Selon le régulateur, la société de cryptographie a fonctionné sans les enregistrements requis et a proposé illégalement des transactions sur produits de base à effet de levier et à marge liées aux actifs numériques. En tant que telle, la plate-forme offrait des services qui ne peuvent être entrepris que par un marchand de commissions sur contrats à terme (FCM) dûment enregistré.

"Les échanges d'actifs numériques sur marge, à effet de levier ou financés proposés aux clients de détail américains doivent avoir lieu sur des bourses dûment enregistrées et réglementées, conformément à toutes les lois et réglementations applicables. Ces exigences s'appliquent également aux entités ayant des structures commerciales plus traditionnelles ainsi qu'aux DAO.», a ajouté Lowe.

La CFTC a également accusé bZeroX d'avoir violé la loi sur le secret bancaire en n'adoptant et en ne mettant pas en œuvre un programme KYC comme l'exigent les FCM.

Les plaintes ont également été portées contre Ooki DAO, l'organisation autonome décentralisée qui a succédé à bZeroX.

ICYMI: La CFTC a imposé une amende de 250,000 XNUMX $ à bZeroX, LLC et à ses fondateurs et a accusé son successeur Ooki DAO d'avoir proposé des échanges illégaux d'actifs numériques hors bourse, des violations d'enregistrement et le non-respect de la loi sur le secret bancaire. https://t.co/dG7IeKKJtn

- CFTC (@CFTC) 23 septembre 2022

Selon la CFTC, les commandes concernaient le développement, le déploiement et la commercialisation du logiciel basé sur la blockchain bZx Protocol - du 1er juin 2019 au 23 août 2021 environ et lorsqu'il est passé à Ooki DAO.

Le régulateur a ainsi déclaré avoir déposé une action civile contre Ooki DAO, demandant une interdiction de commerce, un remboursement, des sanctions pécuniaires et des injonctions à son encontre.