La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis a annoncé mardi avoir déposé et réglé des accusations contre Interactive Brokers LLC, une société de courtage cotée aux États-Unis, pour manquements à la supervision de la gestion de ses comptes clients.
Selon le communiqué de presse, la société n'a pas réussi à superviser avec diligence la gestion de ses comptes clients en ne préparant pas et en configurant pas correctement son système de trading électronique pour recevoir des prix négatifs et calculer la marge le 20 avril 2020. Cela dit, la CFTC a ordonné à Interactive Brokers de payer une amende civile de 1.76 million de dollars et une restitution de 82.57 millions de dollars. à ses clients.
L'autorité a constaté que les défaillances en matière de surveillance d'Interactive Brokers ont été repérées pour la première fois le 20 avril 2020, lorsque le contrat à terme de référence sur le pétrole brut léger et doux (CL) de référence West Texas Intermediate sur le New York Mercantile Exchange (NYMEX) de CME Group Inc. a été négocié sur des prix négatifs, s'établissant à -37.63 dollars le baril pour les contrats de mai 2020 qui expirent le lendemain.
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« Étant donné que les contrats QM et WTI sont réglés sur la base de la négociation du contrat CL dans la fenêtre de règlement, les deux contrats se sont réglés à un prix négatif de 37.63 $ le baril. Les clients d'Interactive Brokers détenaient des positions longues sur les contrats QM et WTI de mai le 20 avril 2020 et ont subi des pertes commerciales sur ces positions en raison de problèmes système de l'entreprise », indique l'ordonnance de la CFTC.
Négligence à agir de manière adéquate
Interactive Brokers a reconnu la possibilité de prix à terme négatifs sur le pétrole avant cette date, mais n'a pas préparé ses systèmes à cela, a ajouté la CFTC. "Cette mesure coercitive démontre que la CFTC tiendra les personnes inscrites responsables de la gestion des comptes clients et de la garantie de l'intégrité des transactions sur leurs plateformes de négociation et leurs systèmes électroniques, y compris en cas de volatilité des marchés", a commenté Vincent McGonagle, directeur par intérim de l'application de la loi à la CFTC. .
Hier, la CFTC déposé et réglé des accusations contre Citibank et Citigroup Global Markets Limited pour non-respect de certaines exigences des courtiers en swap.
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