Charles Schwab Corp fait face à une enquête de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis concernant des concerts de divulgations historiques de ses solutions de conseil en robotique, a révélé vendredi la maison de courtage américaine.
Dans un formulaire 8-K déposé auprès de l'autorité de réglementation du marché des valeurs mobilières, le courtier a déclaré qu'il répondait à une enquête découlant d'un examen de conformité. "L'enquête concerne en grande partie les divulgations historiques liées à la solution de conseil numérique Schwab Intelligent Portfolios® (SIP)", a-t-il ajouté.
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Le courtier a en outre précisé qu'il coopère désormais avec la SEC dans le cadre de l'enquête et "évalue ses options".
Charles Schwab est l'une des plus grandes maisons de courtage opérant aux États-Unis et est connue pour ses opérations en tant que courtier à escompte. Ses services de conseillers robots allouent automatiquement les fonds des clients aux fonds négociés en bourse (ETF) sur la base des questionnaires des clients.
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Le service automatisé a reçu près de 64 milliards de dollars d'actifs clients au 31 mars 2021, soit une augmentation de 51% d'une année sur l'autre.
Impact sur les finances
Le courtier s'attend maintenant à l'impact de l'enquête sur ses résultats financiers du deuxième trimestre.
« Compte tenu de l'état de l'enquête, les résultats financiers de Schwab du deuxième trimestre 2021 comprendront un passif et des charges non déductibles connexes de 200 millions de dollars. La responsabilité ultime de l'entreprise peut différer en fonction de l'issue de l'affaire », ajoute le dossier.
En outre, la filiale de Schwab au Royaume-Uni était confrontée à une Amende de 8.96 millions de livres sterling à la fin de l'année dernière pour défaut de protection des actifs des clients.
Pendant ce temps, la maison de courtage a acheté l'année dernière son concurrent local TD Ameritrade et intègre maintenant cette plate-forme subsidiaire dans son offre existante. Le processus d'intégration devrait être coûtant à l'entreprise environ 1.6 milliard de dollars. Schwab a également fermé plusieurs autres opérations d'acquisition l'année dernière.
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