Un tribunal fédéral australien a infligé à Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, connu sous le nom de Dixon Advisory, une amende de 7.2 millions de dollars australiens, l'Australian Securities & Investments Commission (ASIC) a annoncé lundi.
De plus, la société doit payer au régulateur 800,000 XNUMX dollars australiens pour couvrir ses frais juridiques.
La sanction est intervenue alors que six représentants de Dixon Advisory n'ont pas rempli leurs obligations de garantir l'intérêt des clients et de leur fournir les meilleurs conseils financiers. Ces représentants ont enfreint la réglementation à 53 reprises entre octobre 2015 et mai 2019.
"Les titulaires de licence doivent s'assurer que leurs représentants tiennent compte des besoins et des circonstances spécifiques de leurs clients", a déclaré Sarah Court, vice-présidente de l'ASIC.
« Les conseils qui ne reflètent pas la situation du client - ou les modèles de conseil qui conduisent à des résultats uniques - sont moins susceptibles de respecter l'obligation d'intérêt supérieur obligations et peut exposer les clients à un risque de perte en capital ».
Une entreprise en difficulté
Plus tôt cette année, ASIC annulé la licence d'exploitation de Dixon Advisory suite à la nomination d'administrateurs conjoints externes.
Dixon Advisory fournit une gamme de services financiers. Selon son site Web, ses offres comprennent des conseils financiers stratégiques, des conseils en investissement, la planification successorale et bien plus encore.
Les problèmes ont commencé en 2020 lorsque le régulateur australien a lancé des poursuites civiles contre l'entreprise pour des conflits présumés, des manquements à l'intérêt supérieur et des conseils inappropriés.
Les sanctions croissantes étaient si graves que les administrateurs ont même demandé à plusieurs clients de Dixon de passer à des plateformes de conseil en services financiers alternatifs. L'insolvabilité de l'entreprise était déjà attendue après des réclamations de clients et deux recours collectifs fin 2021.
Le régulateur et Dixon ont convenu en juillet 2021 de résoudre le sanction civile questions que l'entreprise a admis à plusieurs allégations.
« Les infractions n'étaient pas le résultat d'un comportement isolé ou non autorisé des représentants. Six représentants ont commis les contraventions pendant environ trois ans et demi », a déclaré le juge australien McEvoy.
Un tribunal fédéral australien a infligé à Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, connu sous le nom de Dixon Advisory, une amende de 7.2 millions de dollars australiens, l'Australian Securities & Investments Commission (ASIC) a annoncé lundi.
De plus, la société doit payer au régulateur 800,000 XNUMX dollars australiens pour couvrir ses frais juridiques.
La sanction est intervenue alors que six représentants de Dixon Advisory n'ont pas rempli leurs obligations de garantir l'intérêt des clients et de leur fournir les meilleurs conseils financiers. Ces représentants ont enfreint la réglementation à 53 reprises entre octobre 2015 et mai 2019.
"Les titulaires de licence doivent s'assurer que leurs représentants tiennent compte des besoins et des circonstances spécifiques de leurs clients", a déclaré Sarah Court, vice-présidente de l'ASIC.
« Les conseils qui ne reflètent pas la situation du client - ou les modèles de conseil qui conduisent à des résultats uniques - sont moins susceptibles de respecter l'obligation d'intérêt supérieur obligations et peut exposer les clients à un risque de perte en capital ».
Une entreprise en difficulté
Plus tôt cette année, ASIC annulé la licence d'exploitation de Dixon Advisory suite à la nomination d'administrateurs conjoints externes.
Dixon Advisory fournit une gamme de services financiers. Selon son site Web, ses offres comprennent des conseils financiers stratégiques, des conseils en investissement, la planification successorale et bien plus encore.
Les problèmes ont commencé en 2020 lorsque le régulateur australien a lancé des poursuites civiles contre l'entreprise pour des conflits présumés, des manquements à l'intérêt supérieur et des conseils inappropriés.
Les sanctions croissantes étaient si graves que les administrateurs ont même demandé à plusieurs clients de Dixon de passer à des plateformes de conseil en services financiers alternatifs. L'insolvabilité de l'entreprise était déjà attendue après des réclamations de clients et deux recours collectifs fin 2021.
Le régulateur et Dixon ont convenu en juillet 2021 de résoudre le sanction civile questions que l'entreprise a admis à plusieurs allégations.
« Les infractions n'étaient pas le résultat d'un comportement isolé ou non autorisé des représentants. Six représentants ont commis les contraventions pendant environ trois ans et demi », a déclaré le juge australien McEvoy.
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