Un ancien avocat de la SEC détaille trois raisons principales d'une probable condamnation du SBF

Un ancien avocat de la SEC détaille trois raisons principales d'une probable condamnation du SBF

Horodatage: 2 octobre 2023 12h14
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Le 2 octobre 2023, JOh Reed Stark, un expert en conformité réglementaire numérique avec 15 ans d'expérience en tant qu'avocat chargé de l'application de la SEC, s'est rendu sur la plateforme de médias sociaux X pour discuter du procès imminent de Sam Bankman-Fried (SBF), le fondateur de FTX.

Ohn Reed Stark est un expert chevronné en cybersécurité, fintech et conformité réglementaire, avec une carrière de plus de deux décennies. Il est actuellement président de John Reed Stark Consulting LLC, où il conseille les conseils d'administration, les PDG, les DSI, les RSSI et les conseillers généraux sur une série de questions, notamment la préparation à la cybersécurité, la réponse aux violations de données et les questions réglementaires SEC/FINRA. Son entreprise, basée dans la région métropolitaine de Washington DC, se spécialise dans tous les aspects de la réponse aux cyber-incidents, de la gestion de crise à l'analyse médico-légale et à la réponse réglementaire.

Avant de créer son cabinet de conseil en 2015, Stark était directeur général chez Stroz Friedberg, où il a dirigé des missions dans les domaines de la réponse aux violations de données, de la criminalistique numérique et de la gestion des cyber-risques. Ses contributions académiques sont remarquables ; il enseigne le cyber-droit depuis près de 20 ans aux facultés de droit de l’Université de Georgetown et de l’Université Duke. Actuellement, il est maître de conférences à la faculté de droit de l'Université Duke, où il enseigne un cours sur les questions juridiques liées à la cybersécurité et à la réponse aux violations de données.

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L'expérience de Stark en matière de réglementation est ancrée dans ses 18 années au sein de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis. Il a fondé et dirigé l'Office of Internet Enforcement de la SEC, supervisant les enquêtes et les actions liées aux violations des valeurs mobilières basées sur la technologie. Il a également été instructeur du FBI au centre de formation Quantico Marine et procureur adjoint spécial des États-Unis pour le district de Columbia. Au début de sa carrière, Stark était associé chez Arent Fox, se concentrant sur les litiges financiers et commerciaux.

Plus tôt dans la journée, Stark a exposé trois raisons uniques qui rendent très probable la condamnation de SBF :

  1. Niveau de coopération interne sans précédent: Stark souligne que le dossier de l'accusation contre SBF est soutenu par un niveau de coopération sans précédent de la part des hauts dirigeants du monde des affaires. Ces initiés incluent Caroline Ellison, PDG d'Alameda et partenaire romantique intermittente de SBF ; Gary Wang, co-fondateur de FTX ; et Nishad Sing, directeur de l'ingénierie de FTX. Tous ont plaidé coupable et coopèrent pleinement avec le parquet pour alléger leur propre peine. Stark note que ces initiés, ainsi qu'une foule d'autres informateurs et lanceurs d'alerte, ont fourni à l'accusation une feuille de route détaillée des activités criminelles présumées de SBF depuis plus d'un an. Cette vaste collaboration est sans doute sans précédent dans l’histoire des procès pour fraude financière.
  2. Accès complet aux preuves accablantes: John J. Ray III, qui a pris la direction de FTX, a témoigné devant le Congrès sur l'échec complet des contrôles d'entreprise chez FTX. Stark souligne que Ray a dépensé environ 200 millions de dollars pour une enquête médico-légale complète sur les activités illégales présumées de SBF. Selon lui, cette enquête a probablement abouti à la transmission d'un trésor de preuves aux organismes chargés de l'application de la loi et aux organismes de réglementation. Il affirme que l’accusation a donc bénéficié d’un travail préparatoire approfondi établi par une équipe d’enquêteurs, d’analystes, de comptables, d’avocats et d’autres experts de classe mondiale.
  3. Campagne de relations publiques contre-productive du SBF: Stark souligne l'importance pour les accusés de garder le silence, un conseil que SBF a apparemment ignoré. Il souligne que depuis l’effondrement de FTX, SBF s’est fait entendre dans les médias, depuis les plateformes de réseaux sociaux jusqu’aux interviews avec les médias. Stark note que cela a fourni à l'accusation une multitude de preuves visuelles et audio qui pourraient être utilisées contre lui. Stark suggère que les déclarations publiques de SBF pourraient servir de base à une mise en accusation s'il prend la parole, sapant ainsi sa crédibilité et renforçant davantage les arguments de l'accusation.

Stark conclut son message en déclarant que l'accusation dans l'affaire SBF occupe une position exceptionnellement avantageuse puisqu'elle dispose d'un éventail extraordinaire de témoins coopérants, d'une richesse de preuves à charge et d'un accusé qui est loin d'être discret. Il affirme que même si les procès sont par nature imprévisibles, ces facteurs uniques confèrent aux arguments contre SBF une solidité exceptionnelle.

Le procès de SBF devrait s'ouvrir le 3 octobre.

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