La Commission des marchés financiers et des capitaux (FCMC) a annoncé jeudi avoir infligé une amende de 5.85 millions d'euros à Rietumu Banka pour des infractions liées aux décisions réglementaires en matière de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et de lutte contre le terrorisme et le financement de la prolifération (AML/CTPF) . Selon le communiqué de presse, l'institution financière devra également se conformer à une série d'obligations légales pour traiter les violations identifiées mais non divulguées publiquement.
La résolution est venue après le chien de garde letton a mené une enquête sur l'entreprise au cours de la période 2019 et 2020, en ciblant sa conformité AML/CTPF et en vérifiant le système de contrôle interne pour voir si la banque pouvait gérer correctement les risques en empêchant tout dommage sur l'infrastructure financière nationale.
« Au cours des inspections, la FCMC a identifié des irrégularités et des déficiences liées à un système de contrôle interne et de gestion des risques de la banque insuffisamment efficace, et est parvenue à la conclusion que la banque n'avait pas correctement évalué les risques associés aux activités des prestataires de services de paiement (y compris étrangers). ) et, dans certains cas, le niveau de risque de BC/TPF inhérent au client a été déterminé inférieur au niveau de risque réel », a commenté la FCMC.
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En outre, la commission a souligné qu'il n'y avait pas suffisamment de ressources disponibles à Rietumu Banka pour résoudre ces problèmes, provoquant des irrégularités présumées au cours du processus de diligence et de surveillance des transactions qui ont affecté les clients. Cela dit, la FCMC a demandé à la banque de revoir le système de notation d'évaluation des risques de ses clients, en effectuant une évaluation indépendante de l'efficacité et de la conformité du système de contrôle interne de la banque aux exigences réglementaires LBC/CTPF, entre autres obligations.
Amende imposée à la banque
« La FCMC attire l'attention sur le fait que le montant de l'amende est fixé en pourcentage prenant en compte le chiffre d'affaires annuel total de la banque », a précisé le chien de garde à propos de l'amende infligée à Rietumu Banka.
Cette semaine, le FCMC a également infligé à Renesource Capital une amende d'un montant de 34,000 XNUMX euros dans le cadre d'un accord administratif atteint pour des infractions à la Loi sur le marché des instruments financiers (FIML).
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