La FCMC impose des amendes à Renesource Capital et à son président du conseil d'administration

La Commission des marchés financiers et des capitaux (FCMC) et la société d'investissement AS, Renesource Capital, ont conclu un accord administratif, qui prévoit une série d'amendes et d'obligations légales. Selon l'annonce, une amende de 34,000 XNUMX euros a été infligée à Renesource Capital pour infraction à la Loi sur le marché des instruments financiers (FIML) et une pénalité supplémentaire du même montant pour infraction à la Loi sur la prévention du blanchiment d'argent, du terrorisme et de la prolifération. Financement (loi LBC).

En outre, la CFMC a infligé à Mārtiņš Priede, président du conseil d'administration de l'entreprise d'investissement, une amende de 2,900 XNUMX EUR par accord administratif conclu.

«Au cours des inspections, la FCMC a identifié un certain nombre de violations des exigences réglementaires dans les activités de Renesource Capital, telles que l'application de commissions secrètes, la fourniture d'informations incomplètes et inopportunes sur les dépenses et les coûts avant et après une transaction, le défaut d'informer un client en temps opportun de les coûts et dépenses prévus avant la fourniture de services d'investissement ou de services auxiliaires, ainsi que des lacunes dans la gouvernance interne », a déclaré la commission.

Lignes directrices fournies au cabinet

En outre, la loi LBC a également été enfreinte selon les enquêtes effectuées, car la FCMC a affirmé que le système de contrôle interne AML/CTPF de Renesource Capital n'était pas suffisamment efficace. Concernant le rôle du président, la commission a noté : « Dans le cadre de l'inspection, la FCMC a conclu que Mārtiņš Priede, président du conseil d'administration de Renesource Capital, en tant que personne responsable de la surveillance du domaine AML/CTPF, ne s'est pas assuré que Renesource Capital a pris les des mesures visant à garantir le fonctionnement efficace du système de contrôle interne LBC/CTPF et l'indépendance des fonctions de gestion des risques, exposant ainsi Renesource Capital aux risques de blanchiment d'argent et de réputation.

Le FCMC a également fourni des directives supplémentaires à l'entreprise d'investissement pour se conformer aux délais spécifiés. En outre, la commission a exhorté Renesource Capital à améliorer son système de contrôle interne afin d'éviter de futures sanctions en cas de violation de la loi sur le marché des instruments financiers.