Poloniex accepte de régler avec la SEC pour plus de 10 millions de dollars

La plateforme a été chargée de fonctionner comme une bourse aux États-Unis sans s'enregistrer en tant que telle.

L'échange d'actifs cryptographiques Poloniex a accepté de régler avec la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis pour plus de 10 millions de dollars, selon un communiqué de presse hier. La plateforme était chargée d’exploiter un échange d’actifs numériques en ligne non enregistré.

Poloniex propose le trading au comptant de crypto-monnaies, ainsi que des marges, des contrats à terme et des prêts. L'échange a été a acquise par l'émetteur de stablecoin Circle en février 2018 pour 400 millions de dollars. Puis, en octobre 2019, Poloniex annoncé elle était issue de Circle pour créer Polo Digital Assets et ne prendrait plus en charge les clients américains.

Cependant, de juillet 2017 à novembre 2019, la SEC déclare que la plateforme Poloniex répondait à la définition d'une « bourse » donnée par les lois sur les valeurs mobilières, car elle fournissait un carnet d'ordres, un moteur de négociation et un site Web pour faciliter les transactions.

La SEC a constaté que Poloniex avait violé l'article 5 de l'Exchange Act en ne s'enregistrant pas en tant que bourse nationale de valeurs mobilières ou en demandant une exemption, bien qu'elle ait rendu la plateforme disponible aux États-Unis et facilité l'achat et la vente de titres sous la forme de contrats d'investissement dans les actifs numériques. .

Le communiqué indiquait que Poloniex souhaitait augmenter sa part de marché en rendant des titres potentiels disponibles à la négociation au cours de l'été 2017, selon des déclarations internes des employés. L’année suivante, la bourse a continué à proposer des actifs numériques qu’elle considérait comme des titres à « risque moyen ».

Kristina Littman, chef de la cyberunité de la division de l'application de la loi de la SEC, a commenté : «Poloniex a choisi d'augmenter ses bénéfices plutôt que de se conformer aux lois fédérales sur les valeurs mobilières en incluant des titres d'actifs numériques sur sa bourse non enregistrée. Poloniex a tenté de contourner le régime réglementaire de la SEC, qui s'applique à tout marché réunissant acheteurs et vendeurs de titres, quelle que soit la technologie appliquée.. »

Poloniex a accepté une ordonnance de cessation et d'abstention, bien qu'elle n'ait ni admis ni nié les conclusions de la SEC, et paiera désormais un total de 10,388,309 1.5 8,484,313 $. Il s'agit d'une amende civile de 403,995 million de dollars, d'une restitution de XNUMX XNUMX XNUMX $ et d'intérêts antérieurs au jugement de XNUMX XNUMX $. L'argent servira à créer un fonds pour les victimes.

Source : https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/