La
La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé des accusations contre cinq
des courtiers-négociants, trois courtiers-négociants et conseillers en investissement doublement enregistrés,
et deux conseillers en investissement affiliés pour des faillites généralisées et de longue durée
maintenir et préserver les communications électroniques.
La
des sociétés, dont Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. et Perella Weinberg Partners LP ont convenu collectivement de payer 79 $
millions de pénalités.
La
Les enquêtes de la SEC ont révélé une présence hors canal omniprésente et de longue date
communications dans les 10 entreprises. Les employés de ces entreprises communiquaient via
messages texte personnels sur leurs activités commerciales, violant la tenue des dossiers
dispositions des lois fédérales sur les valeurs mobilières.
La
les sociétés de courtage et de conseil en investissement admettent que leurs employés envoient
et recevoir des communications hors canal liées aux recommandations et aux conseils
mais n'a pas réussi à maintenir ou à préserver la grande majorité de ces
communication.
La
les sanctions comprennent une amende de 35 millions de dollars pour Interactive Brokers, une amende de 15 millions de dollars
pénalité pour Robert W. Baird & Co. Inc., une pénalité de 10 millions de dollars pour William
Blair & Company LLC, une pénalité de 8.5 millions de dollars pour Nuveen Securities LLC, une
Pénalité de 8 millions de dollars pour Fifth Third Securities Inc. et pénalité de 2.5 millions de dollars
pour Perella Weinberg Partners LP.
Gourbir
S. Grewal, directeur de la Division de l'application de la loi de la SEC, a noté : « L'un des
les ordres inclus dans les actions annoncées aujourd'hui ne sont pas comme les autres. Là
sont de réels avantages pour l’auto-déclaration, la correction et la coopération.
À part
des sanctions financières, les entreprises ont convenu de cesser et de s'abstenir de
violations futures, a reçu des censures et s'est engagé à mettre en œuvre
améliorations de leurs politiques et procédures de conformité. Ils conserveront également
des consultants indépendants en matière de conformité pour mener des examens complets de leurs
politiques et procédures liées à la conservation des communications électroniques
sur les appareils personnels. La Commodity Futures Trading Commission a également annoncé
colonies avec interactif
Courtiers pour une conduite connexe.
La SEC met en lumière les courtiers-négociants
Prendre du retard dans les révisions du programme AML
Dans un précédent rapport, Finances Magnates a noté que SEC
a émis un avertissement aux courtiers, les exhortant à renforcer leur politique anti-argent
politiques et procédures de lutte contre le blanchiment d’argent (AML), mettant particulièrement
diligence lors de l’ouverture de nouveaux comptes clients. Le régulateur a souligné
préoccupations concernant l’insuffisance des ressources, y compris l’allocation du personnel, consacrées à la lutte contre le blanchiment d’argent
programmes de conformité par certains courtiers.
La SEC lignes directrices décrites
pour les courtiers, soulignant la nécessité de mettre en œuvre et de maintenir un
programme complet de lutte contre le blanchiment d’argent aligné sur la loi sur le secret bancaire et ses
règlements. De plus, le régulateur a noté des lacunes dans les tests effectués en temps opportun.
des contrôles AML et des mises à jour des programmes AML chez certains courtiers.
La
La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé des accusations contre cinq
des courtiers-négociants, trois courtiers-négociants et conseillers en investissement doublement enregistrés,
et deux conseillers en investissement affiliés pour des faillites généralisées et de longue durée
maintenir et préserver les communications électroniques.
La
des sociétés, dont Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. et Perella Weinberg Partners LP ont convenu collectivement de payer 79 $
millions de pénalités.
La
Les enquêtes de la SEC ont révélé une présence hors canal omniprésente et de longue date
communications dans les 10 entreprises. Les employés de ces entreprises communiquaient via
messages texte personnels sur leurs activités commerciales, violant la tenue des dossiers
dispositions des lois fédérales sur les valeurs mobilières.
La
les sociétés de courtage et de conseil en investissement admettent que leurs employés envoient
et recevoir des communications hors canal liées aux recommandations et aux conseils
mais n'a pas réussi à maintenir ou à préserver la grande majorité de ces
communication.
La
les sanctions comprennent une amende de 35 millions de dollars pour Interactive Brokers, une amende de 15 millions de dollars
pénalité pour Robert W. Baird & Co. Inc., une pénalité de 10 millions de dollars pour William
Blair & Company LLC, une pénalité de 8.5 millions de dollars pour Nuveen Securities LLC, une
Pénalité de 8 millions de dollars pour Fifth Third Securities Inc. et pénalité de 2.5 millions de dollars
pour Perella Weinberg Partners LP.
Gourbir
S. Grewal, directeur de la Division de l'application de la loi de la SEC, a noté : « L'un des
les ordres inclus dans les actions annoncées aujourd'hui ne sont pas comme les autres. Là
sont de réels avantages pour l’auto-déclaration, la correction et la coopération.
À part
des sanctions financières, les entreprises ont convenu de cesser et de s'abstenir de
violations futures, a reçu des censures et s'est engagé à mettre en œuvre
améliorations de leurs politiques et procédures de conformité. Ils conserveront également
des consultants indépendants en matière de conformité pour mener des examens complets de leurs
politiques et procédures liées à la conservation des communications électroniques
sur les appareils personnels. La Commodity Futures Trading Commission a également annoncé
colonies avec interactif
Courtiers pour une conduite connexe.
La SEC met en lumière les courtiers-négociants
Prendre du retard dans les révisions du programme AML
Dans un précédent rapport, Finances Magnates a noté que SEC
a émis un avertissement aux courtiers, les exhortant à renforcer leur politique anti-argent
politiques et procédures de lutte contre le blanchiment d’argent (AML), mettant particulièrement
diligence lors de l’ouverture de nouveaux comptes clients. Le régulateur a souligné
préoccupations concernant l’insuffisance des ressources, y compris l’allocation du personnel, consacrées à la lutte contre le blanchiment d’argent
programmes de conformité par certains courtiers.
La SEC lignes directrices décrites
pour les courtiers, soulignant la nécessité de mettre en œuvre et de maintenir un
programme complet de lutte contre le blanchiment d’argent aligné sur la loi sur le secret bancaire et ses
règlements. De plus, le régulateur a noté des lacunes dans les tests effectués en temps opportun.
des contrôles AML et des mises à jour des programmes AML chez certains courtiers.
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- La source: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
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- :est
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- conseils
- Affilié
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- aligné
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