La Securities and Exchange Commission (SEC) a imposé
des sanctions totalisant 79 millions de dollars infligées à dix entreprises pour des allégations de manquement
tenue de registres. Le régulateur a déclaré que la répression avait révélé une tendance
de communication électronique inadéquate maintenue entre les courtiers et les
conseillers en investissement.
Dans un geste décisif, la SEC a pris des mesures contre cinq
des courtiers-négociants, trois courtiers-négociants et conseillers en investissement doublement enregistrés,
et deux conseillers en investissement affiliés pour ne pas avoir maintenu et préservé
communications électroniques correctement. Ces entreprises ont reconnu leur responsabilité,
reconnaissant que leurs actions violaient les dispositions en matière de tenue de dossiers stipulées
par les lois fédérales sur les valeurs mobilières.
Gurbir Grewal, le directeur du
La Division of Enforcement de la SEC a déclaré : « L'une des ordonnances incluses dans l'annonce d'aujourd'hui
les actions ne sont pas comme les autres. Il y a de réels avantages à s'auto-déclarer,
remédier et coopérer.
Les sanctions sont les suivantes : Interactive Brokers Corp. et
Interactive Brokers LLC (ensemble, Interactive Brokers) encourt une pénalité de 35 millions de dollars. Robert W. Baird & Co. Inc. a été condamné à une amende de 15 millions de dollars, tandis que William Blair & Company LLC et William Blair Investment Management
LLC (WBIM) a accepté de payer 10 millions de dollars de pénalités.
En outre, Nuveen Securities LLC fait face à une sanction
d'une valeur de 8.5 millions de dollars, tandis que Fifth Third Securities Inc. a été condamné à payer
8 millions de dollars. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) et Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), qui s'est auto-déclaré, a été pénalisé
$ 2.5 millions.
La SEC découvert des communications hors canal généralisées au sein
les 10 entreprises. Les courtiers ont avoué que depuis au moins 2019, leurs
les employés utilisent des messages texte personnels à des fins professionnelles
discussions, tandis que les conseillers en investissement ont admis avoir envoyé et reçu
communications hors canal concernant les recommandations et conseils en investissement.
La SEC applique des mesures de conformité
Outre les sanctions financières, la SEC a ordonné à chacun
l'entreprise doit cesser et s'abstenir de toute violation future de la tenue des registres pertinents
des provisions. De plus, ces entreprises doivent conserver des conformité
consultants pour procéder à un examen de leurs politiques.
Dans un rapport distinct, Interactive Brokers Corp. et
Interactive Brokers LLC s'apprête à payer une amende civile de 20 millions de dollars à la suite d'une mesure coercitive de la Commodity Futures Trading Commission.
(CFTC). La sanction résulte de leur prétendue incapacité à maintenir et à préserver
documents cruciaux mandatés par CFTC exigences en matière de tenue de dossiers, une lacune
dans la supervision des questions concernant leurs rôles en tant qu'inscrits à la CFTC et les procédures
liés à la conservation des communications électroniques sur les appareils personnels.
« L'ordonnance constate également l'utilisation généralisée de méthodes non approuvées.
les méthodes de communication ont violé les politiques internes d'Interactive Brokers et
procédures, qui interdisaient généralement les communications liées aux affaires
lieu via des méthodes non approuvées », a déclaré la CFTC.
La Securities and Exchange Commission (SEC) a imposé
des sanctions totalisant 79 millions de dollars infligées à dix entreprises pour des allégations de manquement
tenue de registres. Le régulateur a déclaré que la répression avait révélé une tendance
de communication électronique inadéquate maintenue entre les courtiers et les
conseillers en investissement.
Dans un geste décisif, la SEC a pris des mesures contre cinq
des courtiers-négociants, trois courtiers-négociants et conseillers en investissement doublement enregistrés,
et deux conseillers en investissement affiliés pour ne pas avoir maintenu et préservé
communications électroniques correctement. Ces entreprises ont reconnu leur responsabilité,
reconnaissant que leurs actions violaient les dispositions en matière de tenue de dossiers stipulées
par les lois fédérales sur les valeurs mobilières.
Gurbir Grewal, le directeur du
La Division of Enforcement de la SEC a déclaré : « L'une des ordonnances incluses dans l'annonce d'aujourd'hui
les actions ne sont pas comme les autres. Il y a de réels avantages à s'auto-déclarer,
remédier et coopérer.
Les sanctions sont les suivantes : Interactive Brokers Corp. et
Interactive Brokers LLC (ensemble, Interactive Brokers) encourt une pénalité de 35 millions de dollars. Robert W. Baird & Co. Inc. a été condamné à une amende de 15 millions de dollars, tandis que William Blair & Company LLC et William Blair Investment Management
LLC (WBIM) a accepté de payer 10 millions de dollars de pénalités.
En outre, Nuveen Securities LLC fait face à une sanction
d'une valeur de 8.5 millions de dollars, tandis que Fifth Third Securities Inc. a été condamné à payer
8 millions de dollars. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) et Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), qui s'est auto-déclaré, a été pénalisé
$ 2.5 millions.
La SEC découvert des communications hors canal généralisées au sein
les 10 entreprises. Les courtiers ont avoué que depuis au moins 2019, leurs
les employés utilisent des messages texte personnels à des fins professionnelles
discussions, tandis que les conseillers en investissement ont admis avoir envoyé et reçu
communications hors canal concernant les recommandations et conseils en investissement.
La SEC applique des mesures de conformité
Outre les sanctions financières, la SEC a ordonné à chacun
l'entreprise doit cesser et s'abstenir de toute violation future de la tenue des registres pertinents
des provisions. De plus, ces entreprises doivent conserver des conformité
consultants pour procéder à un examen de leurs politiques.
Dans un rapport distinct, Interactive Brokers Corp. et
Interactive Brokers LLC s'apprête à payer une amende civile de 20 millions de dollars à la suite d'une mesure coercitive de la Commodity Futures Trading Commission.
(CFTC). La sanction résulte de leur prétendue incapacité à maintenir et à préserver
documents cruciaux mandatés par CFTC exigences en matière de tenue de dossiers, une lacune
dans la supervision des questions concernant leurs rôles en tant qu'inscrits à la CFTC et les procédures
liés à la conservation des communications électroniques sur les appareils personnels.
« L'ordonnance constate également l'utilisation généralisée de méthodes non approuvées.
les méthodes de communication ont violé les politiques internes d'Interactive Brokers et
procédures, qui interdisaient généralement les communications liées aux affaires
lieu via des méthodes non approuvées », a déclaré la CFTC.
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