La Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC) a annoncé jeudi que le fournisseur de produits dérivés de gré à gré (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, qui opère sous la marque Trade360, a renoncé à sa licence australienne de services financiers.
La société met actuellement fin à ses opérations de vente au détail et en gros en Australie et vise à cesser d'offrir des services financiers à partir du 29 juillet 2022.
Cela fait suite à une enquête réglementaire contre le fournisseur de produits dérivés de gré à gré, qui a révélé plusieurs violations de licence.
"L'enquête de l'ASIC a révélé des pertes de consommateurs liées au trading de CFD, notamment un investisseur de Sirius Financial, qui avait une connaissance limitée du marché, a perdu plus de 400,000 XNUMX $ après avoir appris que les CFD étaient un investissement sûr", a déclaré Danielle Press, commissaire de l'ASIC.
Selon l'enquête réglementaire, la société a engagé une opération offshore centres d'appel , Toyga Media Ltd, pour rechercher des clients qui négocieraient des instruments à haut risque tels que des contrats sur différences (CFD) et des contrats de change sur marge.
Le centre d'appels a utilisé des tactiques de vente sous pression pour persuader les clients de négocier sur la plateforme Sirius. Ils fournissaient même des conseils financiers à leurs clients, mais Sirius n'était pas autorisé à offrir de tels services.
En outre, ASIC a déclaré que « Sirius Financial s’est également livré à une conduite déraisonnable et à une conduite susceptible d’induire en erreur ou de tromper. »
Interdiction des cadres
De plus, le régulateur australien a interdit pendant huit ans à deux des anciens dirigeants de Sirius Financial, Jonathan Schneider et Oskar Pecyna, de contrôler toute entreprise de services financiers ou d'occuper un quelconque rôle de direction ou de direction dans ces sociétés.
Schneider et Pecyna ont tous deux été impliqués dans les violations des obligations de licence par Sirius. Ils n'étaient pas suffisamment formés et n'étaient pas compétents pour contrôler une entreprise de services financiers, a déclaré le régulateur.
"En arrivant à ces conclusions, l'ASIC a constaté que les deux hommes n'avaient pas rempli correctement leurs fonctions de gestionnaires responsables et manquaient du professionnalisme, de l'intégrité, du jugement et de la diligence nécessaires pour jouer un rôle dans la gestion ou le contrôle d'un fournisseur de services financiers", a ajouté l'ASIC.
La Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC) a annoncé jeudi que le fournisseur de produits dérivés de gré à gré (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, qui opère sous la marque Trade360, a renoncé à sa licence australienne de services financiers.
La société met actuellement fin à ses opérations de vente au détail et en gros en Australie et vise à cesser d'offrir des services financiers à partir du 29 juillet 2022.
Cela fait suite à une enquête réglementaire contre le fournisseur de produits dérivés de gré à gré, qui a révélé plusieurs violations de licence.
"L'enquête de l'ASIC a révélé des pertes de consommateurs liées au trading de CFD, notamment un investisseur de Sirius Financial, qui avait une connaissance limitée du marché, a perdu plus de 400,000 XNUMX $ après avoir appris que les CFD étaient un investissement sûr", a déclaré Danielle Press, commissaire de l'ASIC.
Selon l'enquête réglementaire, la société a engagé une opération offshore centres d'appel , Toyga Media Ltd, pour rechercher des clients qui négocieraient des instruments à haut risque tels que des contrats sur différences (CFD) et des contrats de change sur marge.
Le centre d'appels a utilisé des tactiques de vente sous pression pour persuader les clients de négocier sur la plateforme Sirius. Ils fournissaient même des conseils financiers à leurs clients, mais Sirius n'était pas autorisé à offrir de tels services.
En outre, ASIC a déclaré que « Sirius Financial s’est également livré à une conduite déraisonnable et à une conduite susceptible d’induire en erreur ou de tromper. »
Interdiction des cadres
De plus, le régulateur australien a interdit pendant huit ans à deux des anciens dirigeants de Sirius Financial, Jonathan Schneider et Oskar Pecyna, de contrôler toute entreprise de services financiers ou d'occuper un quelconque rôle de direction ou de direction dans ces sociétés.
Schneider et Pecyna ont tous deux été impliqués dans les violations des obligations de licence par Sirius. Ils n'étaient pas suffisamment formés et n'étaient pas compétents pour contrôler une entreprise de services financiers, a déclaré le régulateur.
"En arrivant à ces conclusions, l'ASIC a constaté que les deux hommes n'avaient pas rempli correctement leurs fonctions de gestionnaires responsables et manquaient du professionnalisme, de l'intégrité, du jugement et de la diligence nécessaires pour jouer un rôle dans la gestion ou le contrôle d'un fournisseur de services financiers", a ajouté l'ASIC.
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