Un géant bancaire américain paie une amende de 249,000,000 XNUMX XNUMX $ pour avoir abusé des marchés et récolte des millions grâce à des informations confidentielles

Republié par Platon

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Un géant bancaire américain a accepté de payer un quart de milliard de dollars pour avoir promis la confidentialité à ses clients et révélé leurs informations afin d'obtenir un avantage sur le marché.

US Securities and Exchange Commission (SEC) dit il accuse Morgan Stanley et son ancien responsable du bureau de syndication d'actions, Pawan Passi, de fraude pour avoir divulgué des informations confidentielles sur la vente de grandes quantités d'actions ou de transactions de blocs.

Selon la SEC, Morgan Stanley et Passi ont régulièrement informé les hedge funds des ventes confidentielles à venir, leur permettant ainsi de prendre des mesures qui ont effectivement fait baisser le cours des actions.

À ce stade, la banque pourrait effectivement acheter des actions à prix réduit.

Selon le président Gary Gensler,

« Les vendeurs ont confié à Morgan Stanley et Passi des informations importantes non publiques concernant les transactions de blocs à venir, avec l’espoir et la compréhension qu’ils les garderaient confidentielles…

Au lieu de cela, Morgan Stanley et Passi ont abusé de cette confiance en divulguant les mêmes informations et en les utilisant pour se positionner en avance sur ces transactions. Même si leur conduite leur a permis de rapporter des dizaines de millions de dollars sur des transactions à faible risque, elle a enfreint les lois fédérales sur les valeurs mobilières. Grâce au travail acharné du personnel de la SEC, ils sont tenus responsables.

Gurbir S. Grewal, directeur de la division de l'application de la loi de la SEC, affirme que Passi et son employeur ont profité de plus de 100 millions de dollars de gains illicites liés aux activités commerciales illégales.

Morgan Stanley a divulgué l'information, étant entendu que les investisseurs du côté acheteur utiliseraient ensuite ces informations pour se prépositionner en plaçant d'importantes positions courtes sur l'action en cours de vente.

Les transactions de blocs sont des transactions à volume élevé susceptibles de faire évoluer les marchés et qui sont généralement négociées entre institutions en dehors du marché libre.

La banque a été condamnée à payer environ 138 millions de dollars en restitution, environ 28 millions de dollars en intérêts antérieurs au jugement et une amende civile de 83 millions de dollars.

La SEC ne poursuit pas de condamnation pénale de Passi et il ne passera pas de temps derrière les barreaux.

L'agence l'a condamné à payer une amende civile de 250,000 XNUMX $ et lui a imposé des interdictions d'association, de penny stock et de surveillance.

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