La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis a annoncé mercredi avoir émis une ordonnance et simultanément déposé et réglé des accusations contre ICE Clear Europe Limited (ICEU) pour violation de la réglementation sur la protection des clients. Selon le communiqué de presse, l'ICEU aurait enfreint les réglementations qui obligent les organisations de compensation de produits dérivés à obtenir des lettres d'accusé de réception écrites d'un dépositaire.
La commande révélé que du 17 février 2015 au 12 février 2019, ICEU a ouvert six comptes clients séparés sans avoir obtenu de lettres d'accusé de réception signées du dépositaire avant ou simultanément à l'ouverture de ces comptes. « Deux des comptes ouverts par ICEU en avril 2018 et mai 2019 détenaient des fonds de clients dans le cadre d'opérations de prise en pension tripartites en vertu d'un accord de services d'investissement. Au total, les deux comptes financés détenaient collectivement plus de 500 millions de dollars à la fois », a constaté la CFTC.
Cela dit, l'autorité a demandé à ICE Clear Europe Limited de payer une amende civile de 450,000 XNUMX $ et de cesser et de s'abstenir de toute autre violation de la réglementation CFTC.
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Société Générale et Citi sur CFTC Eyes
Dans les récentes ordonnances de la CFTC émises, le chien de garde a déposé et réglé des accusations contre Société Générale le 30 septembre, l'un des principaux prestataires de services financiers basé en France, pour les données de valorisation des swaps et les défaillances de supervision.
Le prestataire de services bancaires français ne s'est pas conformé à certaines exigences des courtiers de swaps en matière de divulgation des valeurs moyennes du marché aux contreparties et a déclaré des données d'évaluation de swaps inexactes à un référentiel de données de swaps. Cela dit, l'autorité a imposé une amende civile de 1,500,000 XNUMX XNUMX $ et a rendu une ordonnance de cesser et de s'abstenir tout en demandant à Société Générale de respecter les exigences de conformité dans les délais.
Une commande similaire a été récemment adoptée contre Citibank et Citigroup Global Markets Limited pour non-respect de certaines exigences des courtiers en swaps. La CFTC a déclaré que les deux négociants en swaps enregistrés n'auraient pas déclaré les données de l'identifiant d'entité légale (LEI) à un référentiel de swaps connu sous le nom de SDR, entre autres échecs de surveillance.
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