La SEC des États-Unis accuse un dentiste de Floride pour trois fraudes sur titres distinctes

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé vendredi qu'elle avait inculpé Edgar M. Radjabli de Boca Raton, en Floride, et deux entités qu'il contrôlait pour s'être livrés à trois fraudes en valeurs mobilières distinctes, dont l'une était liée à une offre symbolique.

Selon le communiqué de presse, Radjabli possédait une société de conseil en investissement non enregistrée nommée Apis Capital Management LLC qui aurait mené une offre frauduleuse d'une pièce surnommée « Apis Tokens ». Ces cryptos représentaient les intérêts symboliques du principal fonds d'investissement d'Apis Capital, a déclaré la SEC américaine. En fait, Radjabli – anciennement dentiste en exercice – a publié un communiqué de presse, affirmant à tort qu'une telle offre symbolique avait permis de récolter 1.7 million de dollars.

En outre, la plainte allègue que l'ancien dentiste aurait également manipulé le marché des valeurs mobilières pour Veritone Inc., une société d'intelligence artificielle existante et cotée en bourse, lorsqu'il a annoncé en 2018 une offre publique d'achat en espèces non sollicitée pour l'achat de l'entreprise pour 200 millions de dollars.

Cependant, c'était une autre fausse déclaration, car Radjabli et sa société de conseil n'avaient pas d'argent pour rendre cet achat possible. "Radjabli aurait généré 162,800 20 $ de bénéfices illicites sur l'augmentation résultante du cours de l'action de Veritone en négociant des titres Veritone pour le compte d'Apis Capital et d'un fonds affilié", a ajouté la SEC. La troisième fraude consistait en un autre système de valeurs mobilières frauduleux, Radjabli ayant prétendument levé environ 450 millions de dollars auprès de plus de XNUMX investisseurs via My Loan Doctor LLC.

Les défendeurs ont accepté de régler

« Radjabli a faussement déclaré que les fonds des investisseurs levés par Loan Doctor seraient utilisés pour créer des prêts aux professionnels de la santé qui seraient ensuite titrisés et vendus à de grands investisseurs institutionnels. Au lieu de cela, Radjabli aurait investi la majeure partie des fonds des investisseurs dans des prêts non garantis et non assurés à des sociétés de prêt d'actifs numériques et aurait prêté près de 1.8 million de dollars de produits d'investissement à Apis Capital », indique la plainte.

Les défendeurs dans cette affaire ont accepté de régler les charges retenues contre Radjabli, Apis Capital et Loan Doctor. Si le tribunal approuve le règlement, il exigera que Radjabli paie un total de 600,000 162,800 $ en réparation monétaire comprenant 17,870 419,330 $ en restitution, XNUMX XNUMX $ en intérêts avant jugement et XNUMX XNUMX $ en pénalités civiles.