La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé mercredi qu'elle avait infligé une amende de 100,000 XNUMX $ à Loop Capital Markets, une banque d'investissement et courtier en valeurs basée à Chicago, pour avoir violé la règle d'enregistrement des conseillers municipaux du régulateur.
La SEC a déclaré avoir accusé le courtier pour avoir fourni des conseils à une municipalité du pays sans être enregistré à cet effet.
L'organisme de surveillance a déclaré que Loop Capital Markets n'avait ni admis ni nié ses conclusions, mais avait accepté de payer l'amende. La pénalité s'accompagne de 5,456.73 XNUMX $ d'intérêts pour restitution et jugement anticipé.
"Cette action marque la première fois que la SEC accuse un courtier pour violation de la règle d'enregistrement des conseillers municipaux", a déclaré le superviseur du marché dans un communiqué de presse.
Selon le régulateur, entre septembre 2017 et février 2019, Loop Capital Markets a conseillé à une ville du Midwest des États-Unis d'investir dans certains titres à revenu fixe.
L'autorité de régulation a déclaré que la ville avait acheté les titres sur la base des conseils en utilisant ses émissions d'obligations municipales.
Cependant, la SEC, dans une enquête menée par Sally Hewitt et Kristal Olson de l'unité des abus dans les finances publiques de la Commission, a constaté que Loop Capital Markets « n'avait pas maintenu un système raisonnablement conçu pour superviser ses activités municipales en matière de valeurs mobilières ».
L’organisme de surveillance a également constaté que le courtier « disposait de procédures inadéquates, notamment de méthodes insuffisantes pour identifier les violations potentielles des règles d’inscription des conseillers municipaux ».
LeeAnn Ghazil Gaunt, chef de l'unité des abus des finances publiques de la Division de l'application des lois, a expliqué que les règles d'enregistrement des conseillers municipaux étaient conçues pour protéger les entités municipales contre les abus.
Gaunt a en outre noté que les règles s'appliquent à tous les participants aux marchés financiers du pays.
« Les courtiers inscrits doivent soit s'inscrire comme conseillers municipaux, soit s'abstenir de s'engager dans des activités de conseil municipal », a-t-il ajouté.
Frais récents
Le mois dernier, la SEC inculpé 18 personnes et entités pour leur implication dans un stratagème frauduleux impliquant le piratage de dizaines de comptes de courtage de détail en ligne.
La SEC a déclaré que le piratage s'était produit entre fin 2017 et début 2018 et avait été coordonné par un homme basé au Canada, Rahim Mohamed.
Le régulateur a également noté que plusieurs autres personnes aux États-Unis et ailleurs avaient participé au programme ou en avaient bénéficié.
Plus tôt en août, le chien de garde a également inculpé 11 personnes devant le tribunal de district des États-Unis dans le district nord de l'Illinois pour fraude présumée.
Quatre de ces 11 personnes étaient les cofondateurs de Forsage, un projet que la SEC a décrit comme une « pyramide cryptographique frauduleuse et un système de Ponzi ».
Le superviseur américain des marchés financiers a constaté que les individus avaient levé plus de 300 millions de dollars auprès d'investisseurs particuliers du monde entier grâce à ce programme.
La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé mercredi qu'elle avait infligé une amende de 100,000 XNUMX $ à Loop Capital Markets, une banque d'investissement et courtier en valeurs basée à Chicago, pour avoir violé la règle d'enregistrement des conseillers municipaux du régulateur.
La SEC a déclaré avoir accusé le courtier pour avoir fourni des conseils à une municipalité du pays sans être enregistré à cet effet.
L'organisme de surveillance a déclaré que Loop Capital Markets n'avait ni admis ni nié ses conclusions, mais avait accepté de payer l'amende. La pénalité s'accompagne de 5,456.73 XNUMX $ d'intérêts pour restitution et jugement anticipé.
"Cette action marque la première fois que la SEC accuse un courtier pour violation de la règle d'enregistrement des conseillers municipaux", a déclaré le superviseur du marché dans un communiqué de presse.
Selon le régulateur, entre septembre 2017 et février 2019, Loop Capital Markets a conseillé à une ville du Midwest des États-Unis d'investir dans certains titres à revenu fixe.
L'autorité de régulation a déclaré que la ville avait acheté les titres sur la base des conseils en utilisant ses émissions d'obligations municipales.
Cependant, la SEC, dans une enquête menée par Sally Hewitt et Kristal Olson de l'unité des abus dans les finances publiques de la Commission, a constaté que Loop Capital Markets « n'avait pas maintenu un système raisonnablement conçu pour superviser ses activités municipales en matière de valeurs mobilières ».
L’organisme de surveillance a également constaté que le courtier « disposait de procédures inadéquates, notamment de méthodes insuffisantes pour identifier les violations potentielles des règles d’inscription des conseillers municipaux ».
LeeAnn Ghazil Gaunt, chef de l'unité des abus des finances publiques de la Division de l'application des lois, a expliqué que les règles d'enregistrement des conseillers municipaux étaient conçues pour protéger les entités municipales contre les abus.
Gaunt a en outre noté que les règles s'appliquent à tous les participants aux marchés financiers du pays.
« Les courtiers inscrits doivent soit s'inscrire comme conseillers municipaux, soit s'abstenir de s'engager dans des activités de conseil municipal », a-t-il ajouté.
Frais récents
Le mois dernier, la SEC inculpé 18 personnes et entités pour leur implication dans un stratagème frauduleux impliquant le piratage de dizaines de comptes de courtage de détail en ligne.
La SEC a déclaré que le piratage s'était produit entre fin 2017 et début 2018 et avait été coordonné par un homme basé au Canada, Rahim Mohamed.
Le régulateur a également noté que plusieurs autres personnes aux États-Unis et ailleurs avaient participé au programme ou en avaient bénéficié.
Plus tôt en août, le chien de garde a également inculpé 11 personnes devant le tribunal de district des États-Unis dans le district nord de l'Illinois pour fraude présumée.
Quatre de ces 11 personnes étaient les cofondateurs de Forsage, un projet que la SEC a décrit comme une « pyramide cryptographique frauduleuse et un système de Ponzi ».
Le superviseur américain des marchés financiers a constaté que les individus avaient levé plus de 300 millions de dollars auprès d'investisseurs particuliers du monde entier grâce à ce programme.
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