La Commodity Futures Trading Commission (CFTC), l'organisme américain de réglementation de l'industrie des produits dérivés, a infligé une amende de 720,000 XNUMX dollars aux sociétés chinoises COFCO Corporation et Chinatex Corporation Limited.
L'amende est de régler les accusations de laver le commerce, les violations des limites de position et les manquements à la déclaration institués par l'organisme de réglementation contre les entreprises.
La CFTC a annoncé vendredi avoir émis une ordonnance portant simultanément dépôt et règlement des accusations portées contre les entreprises.
"L'ordonnance conclut qu'entre le 22 avril et le 1er mai 2020, les commerçants de Chinatex se sont livrés à des transactions fictives afin de liquider une position longue sur le compte d'une société affiliée et de rétablir la position sur son propre compte, au profit ultime de sa société mère, COFCO », a expliqué le régulateur dans un communiqué.
L'ordonnance de la CFTC demandait aux entreprises de "s'abstenir de violer la loi sur les échanges de marchandises et Réglementation CFTC, comme chargé.
En savoir plus sur l'affaire
Expliquant comment les transactions fictives avaient eu lieu, la CFTC a noté que les commerçants de Chinatex avaient saisi des ordres d'achat pour Échange intercontinental (ICE) Contrats à terme sur le coton n° 2 dans leurs comptes.
Ils ont également saisi simultanément des ordres de vente compensatoires sur le compte d'un affilié, a déclaré le chien de garde.
« Les commandes compensatoires concernaient le même mois de livraison et à des prix qui se situaient généralement à un pas l'un de l'autre. Les traders ont structuré les ordres pour garantir qu’un ensemble d’ordres compensatoires soit exécuté avant de passer à l’ensemble suivant », a expliqué la CFTC.
Il a ajouté: "Les ordres n'étaient pas destinés à prendre une position de bonne foi sur le marché, mais plutôt à liquider et à rétablir une position tout en minimisant les risques et la concurrence par les prix."
Dans l'ordonnance émise, la CFTC a déclaré qu'elle avait également déclaré COFCO coupable d'avoir enfreint les règles sur la limite de position spéculative alors qu'il négociait les contrats à terme ICE Cotton n ° 2.
Le régulateur a expliqué: «Selon l'ordonnance, en mars 2020, diverses filiales agrégées de COFCO détenaient des positions courtes nettes supérieures aux limites de position de 5,000 XNUMX contrats pour un mois et tous les mois alors applicables.
«De même, en novembre 2021, plusieurs filiales de COFCO détenaient des positions courtes nettes supérieures à la limite de position mensuelle de 5,950 XNUMX contrats alors applicable. Les filiales ont également omis de déposer certains rapports requis reflétant avec précision leur exposition au marché au comptant.
Action similaire
Selon la CFTC, le 20 juillet, ICE Futures US, un marché de contrats à terme et d'options, a réglé une action disciplinaire contre Chinatex et une société affiliée pour violation des pratiques commerciales.
L'action disciplinaire couvrait également les comportements de l'entreprise et de la société affiliée qui auraient été préjudiciables à l'échange.
De plus, cela couvrait leur utilisation non autorisée des informations d'identification des commerçants, les violations de limite de position, l'utilisation abusive d'une exemption de couverture et l'échec de la surveillance.
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC), l'organisme américain de réglementation de l'industrie des produits dérivés, a infligé une amende de 720,000 XNUMX dollars aux sociétés chinoises COFCO Corporation et Chinatex Corporation Limited.
L'amende est de régler les accusations de laver le commerce, les violations des limites de position et les manquements à la déclaration institués par l'organisme de réglementation contre les entreprises.
La CFTC a annoncé vendredi avoir émis une ordonnance portant simultanément dépôt et règlement des accusations portées contre les entreprises.
"L'ordonnance conclut qu'entre le 22 avril et le 1er mai 2020, les commerçants de Chinatex se sont livrés à des transactions fictives afin de liquider une position longue sur le compte d'une société affiliée et de rétablir la position sur son propre compte, au profit ultime de sa société mère, COFCO », a expliqué le régulateur dans un communiqué.
L'ordonnance de la CFTC demandait aux entreprises de "s'abstenir de violer la loi sur les échanges de marchandises et Réglementation CFTC, comme chargé.
En savoir plus sur l'affaire
Expliquant comment les transactions fictives avaient eu lieu, la CFTC a noté que les commerçants de Chinatex avaient saisi des ordres d'achat pour Échange intercontinental (ICE) Contrats à terme sur le coton n° 2 dans leurs comptes.
Ils ont également saisi simultanément des ordres de vente compensatoires sur le compte d'un affilié, a déclaré le chien de garde.
« Les commandes compensatoires concernaient le même mois de livraison et à des prix qui se situaient généralement à un pas l'un de l'autre. Les traders ont structuré les ordres pour garantir qu’un ensemble d’ordres compensatoires soit exécuté avant de passer à l’ensemble suivant », a expliqué la CFTC.
Il a ajouté: "Les ordres n'étaient pas destinés à prendre une position de bonne foi sur le marché, mais plutôt à liquider et à rétablir une position tout en minimisant les risques et la concurrence par les prix."
Dans l'ordonnance émise, la CFTC a déclaré qu'elle avait également déclaré COFCO coupable d'avoir enfreint les règles sur la limite de position spéculative alors qu'il négociait les contrats à terme ICE Cotton n ° 2.
Le régulateur a expliqué: «Selon l'ordonnance, en mars 2020, diverses filiales agrégées de COFCO détenaient des positions courtes nettes supérieures aux limites de position de 5,000 XNUMX contrats pour un mois et tous les mois alors applicables.
«De même, en novembre 2021, plusieurs filiales de COFCO détenaient des positions courtes nettes supérieures à la limite de position mensuelle de 5,950 XNUMX contrats alors applicable. Les filiales ont également omis de déposer certains rapports requis reflétant avec précision leur exposition au marché au comptant.
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Selon la CFTC, le 20 juillet, ICE Futures US, un marché de contrats à terme et d'options, a réglé une action disciplinaire contre Chinatex et une société affiliée pour violation des pratiques commerciales.
L'action disciplinaire couvrait également les comportements de l'entreprise et de la société affiliée qui auraient été préjudiciables à l'échange.
De plus, cela couvrait leur utilisation non autorisée des informations d'identification des commerçants, les violations de limite de position, l'utilisation abusive d'une exemption de couverture et l'échec de la surveillance.
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