फ्रांसीसी वित्तीय बाजार नियामक, ऑटोराइट डेस मार्चेस फाइनेंसर्स (एएमएफ) के प्रतिबंध आयोग ने एक्स-ट्रेड ब्रोकर्स (एक्सटीबी) के खिलाफ चेतावनी जारी की है और ब्रोकर पर फ्रांस में अपने पेशेवर दायित्वों के उल्लंघन के लिए 300,000 यूरो का जुर्माना भी लगाया है। .
XTB पोलैंड मुख्यालय वाला ब्रोकर है और अपने पोलिश लाइसेंस को पासपोर्ट करके फ्रांस में काम करता है। नियामक की घोषणा के अनुसार, उल्लंघन नवंबर 2013 और फरवरी 2020 के बीच एक्सटीबी की फ्रांसीसी शाखा की गतिविधि के तहत किए गए थे।
प्रमुख उल्लंघन
आयोग ने ब्रोकर को तीन प्रमुख उल्लंघनों के लिए दंडित किया: सेवा प्रचार में कमियां, ग्राहक अनुभव प्रश्नावली में चूक, और ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म पर तकनीकी घटना का खुलासा नहीं करने के लिए।
आयोग के अनुसार, ब्रोकर ने गैर-पेशेवर ग्राहकों को कुछ वाणिज्यिक बैनर वितरित करके प्रचार प्रतिबंधों की अवहेलना की। इसके अलावा, ब्रोकर उचित जोखिम प्रकटीकरण शामिल करने में विफल रहा CFDs ट्रेडिंग कई Google विज्ञापनों पर.
इसके अलावा, आयोग ने पाया कि उसके फ्रांसीसी ग्राहकों के व्यापारिक ज्ञान और अनुभव से संबंधित प्रश्नावली अधूरी थीं। इसमें विस्तार से बताया गया है कि इस प्रश्नावली से जुड़ा गणना एल्गोरिदम यह निर्धारित नहीं कर सका कि ग्राहक के पास मार्जिन ट्रेडिंग के जोखिमों को समझने के लिए पर्याप्त ज्ञान था या नहीं।
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इसके अलावा, ब्रोकर ने गलत ग्राहक वर्गीकरण परिवर्तन किए, इस प्रकार सीएफडी के विपणन, बिक्री और वितरण के लिए यूरोपीय प्रतिभूति और बाजार प्राधिकरण (ईएसएमए) और एएमएफ द्वारा लगाए गए प्रतिबंधात्मक उपायों का उल्लंघन किया।
इसके अतिरिक्त, आयोग को एक्सटीबी फ़्रांस की सामान्य स्थितियों में विरोधाभास मिला। ब्रोकर अपने फ्रांसीसी ग्राहकों को एक तकनीकी घटना के बारे में सूचित करने में विफल रहा जिसने ऑर्डर के उचित निष्पादन को प्रभावित किया।
हालाँकि, पोलिश ब्रोकर को एएमएफ प्रतिबंध आयोग द्वारा लगाए गए जुर्माने के खिलाफ अपील करने का अधिकार है।
एक्सटीबी ने एक बयान में लिखा, "एक्सटीबी इस बात पर जोर देना चाहेगा कि उसने संपूर्ण नियंत्रण प्रक्रिया के दौरान एएमएफ को विश्वसनीय और पारदर्शी जानकारी प्रदान करने के लिए हर संभव प्रयास करके पूरी तरह से खुली संचार नीति लागू की है।" वित्त मैग्नेट्स. "एक्सटीबी को एएमएफ से आधिकारिक जानकारी प्राप्त हुई है और वर्तमान में इस मामले में भविष्य के कदम निर्धारित करने के लिए नियामक के फैसले का विश्लेषण कर रहा है।"
इस बीच, एएमएफ के पोलिश समकक्ष ने हाल ही में डबलिन स्थित एवाट्रेड को अपनी चेतावनी सूची में जोड़ा, यह बताते हुए कि ब्रोकर 'पोलैंड में पंजीकृत नहीं है'।