अमेरिकी ब्रोकरेज ने शुक्रवार को खुलासा किया कि चार्ल्स श्वाब कॉर्प को अपने रोबो सलाहकार समाधानों के इतिहास के खुलासे पर अमेरिकी सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) द्वारा जांच का सामना करना पड़ रहा है।
प्रतिभूति बाजार नियामक के साथ फॉर्म 8-के फाइलिंग में, ब्रोकर ने कहा कि वह एक अनुपालन परीक्षा से उत्पन्न जांच का जवाब दे रहा है। इसमें कहा गया है, "जांच काफी हद तक श्वाब इंटेलिजेंट पोर्टफोलियो® (एसआईपी) डिजिटल सलाहकार समाधान से संबंधित ऐतिहासिक खुलासों से संबंधित है।"
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ब्रोकर ने आगे बताया कि वह अब जांच में एसईसी के साथ सहयोग कर रहा है और 'अपने विकल्पों का मूल्यांकन कर रहा है'।
चार्ल्स श्वाब संयुक्त राज्य अमेरिका में संचालित सबसे बड़े ब्रोकरेज में से एक है और डिस्काउंट ब्रोकर के रूप में अपने संचालन के लिए जाना जाता है। इसकी रोबो सलाहकार सेवाएँ ग्राहक प्रश्नावली के आधार पर स्वचालित रूप से एक्सचेंज-ट्रेडेड फंड (ईटीएफ) के लिए ग्राहक निधि आवंटित करती हैं।
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64 मार्च, 31 तक स्वचालित सेवा को लगभग $2021 बिलियन की ग्राहक संपत्ति प्राप्त हुई, जो साल-दर-साल आधार पर 51 प्रतिशत अधिक है।
वित्तीय स्थिति पर प्रभाव
ब्रोकर अब अपनी दूसरी तिमाही की वित्तीय स्थिति पर जांच के प्रभाव की उम्मीद कर रहा है।
“जांच की स्थिति को देखते हुए, श्वाब की दूसरी तिमाही 2021 के वित्तीय परिणामों में $200 मिलियन की देनदारी और संबंधित गैर-कटौती योग्य शुल्क शामिल होगा। मामले के नतीजे के आधार पर कंपनी की अंतिम देनदारी भिन्न हो सकती है, ”फाइलिंग में कहा गया है।
इसके अलावा, श्वाब की यूनाइटेड किंगडम की सहायक कंपनी को एक का सामना करना पड़ा £ 8.96 मिलियन ठीक है ग्राहक संपत्तियों की रक्षा करने में विफलता के लिए पिछले साल के अंत में।
इस बीच, ब्रोकरेज ने पिछले साल स्थानीय प्रतिस्पर्धी टीडी अमेरिट्रेड को खरीद लिया और अब उस सहायक प्लेटफॉर्म को अपनी मौजूदा पेशकश में एकीकृत कर रहा है। एकीकरण प्रक्रिया होने का अनुमान है कंपनी की लागत लगभग $1.6 बिलियन है. श्वाब भी बंद कई अन्य अधिग्रहण सौदे पिछले साल।
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