एक ऑस्ट्रेलियाई संघीय न्यायालय ने डिक्सन एडवाइजरी और सुपरएनुएशन सर्विसेज लिमिटेड, जिसे डिक्सन एडवाइजरी के नाम से जाना जाता है, पर 7.2 मिलियन एयू का मौद्रिक जुर्माना लगाया है, ऑस्ट्रेलियाई सिक्योरिटीज एंड इन्वेस्टमेंट्स कमीशन (एएसआईसी) सोमवार को घोषित किया गया।
इसके अलावा, कंपनी को अपनी कानूनी लागत को कवर करने के लिए नियामक AU$800,000 का भुगतान करना होगा।
यह जुर्माना इसलिए लगाया गया क्योंकि डिक्सन एडवाइजरी के छह प्रतिनिधि ग्राहकों के हितों को सुरक्षित रखने और उन्हें सर्वोत्तम वित्तीय सलाह प्रदान करने के अपने कर्तव्यों पर काम करने में विफल रहे। इन प्रतिनिधियों ने अक्टूबर 53 से मई 2015 के बीच 2019 मौकों पर नियमों का उल्लंघन किया।
एएसआईसी की उपाध्यक्ष सारा कोर्ट ने कहा, "लाइसेंसधारकों को यह सुनिश्चित करना होगा कि उनके प्रतिनिधि अपने ग्राहकों की विशिष्ट जरूरतों और परिस्थितियों को ध्यान में रख रहे हैं।"
"सलाह जो ग्राहक की परिस्थितियों को प्रतिबिंबित करने में विफल रहती है - या सलाह मॉडल जो एक आकार-सभी के लिए फिट परिणाम की ओर ले जाते हैं - सर्वोत्तम ब्याज शुल्क को पूरा करने की कम संभावना है दायित्वों और ग्राहकों को पूंजी हानि के जोखिम में डाल सकता है।"
एक परेशान कंपनी
इस साल के शुरू, एएसआईसी परिचालन लाइसेंस रद्द कर दिया बाहरी संयुक्त प्रशासकों की नियुक्ति के बाद डिक्सन एडवाइजरी की।
डिक्सन एडवाइजरी कई प्रकार की वित्तीय सेवाएँ प्रदान करती है। इसकी वेबसाइट के अनुसार, इसकी पेशकशों में रणनीतिक वित्तीय सलाह, निवेश सलाह, संपत्ति योजना और बहुत कुछ शामिल है।
परेशानियां 2020 में शुरू हुईं जब ऑस्ट्रेलियाई नियामक ने कथित संघर्षों, सर्वोत्तम हित विफलताओं और अनुचित सलाह के लिए कंपनी के खिलाफ नागरिक दंड की कार्यवाही शुरू कर दी।
बढ़ते जुर्माने इतने गंभीर थे कि प्रशासकों ने डिक्सन के कई ग्राहकों को वैकल्पिक वित्तीय सेवा सलाहकार प्लेटफार्मों पर स्विच करने के लिए भी कहा। ग्राहकों के दावों और 2021 के अंत में दो वर्ग कार्रवाई मुकदमों के बाद कंपनी के दिवालिया होने की आशंका पहले से ही थी।
नियामक और डिक्सन जुलाई 2021 को समाधान के लिए सहमत हुए नागरिक दंड मुद्दे, क्योंकि फर्म ने कई आरोपों को स्वीकार किया है।
“उल्लंघन प्रतिनिधियों के पृथक या अनधिकृत आचरण का परिणाम नहीं थे। ऑस्ट्रेलियाई न्यायाधीश मैकएवॉय ने कहा, छह प्रतिनिधियों ने साढ़े तीन साल के दौरान उल्लंघन किया।
एक ऑस्ट्रेलियाई संघीय न्यायालय ने डिक्सन एडवाइजरी और सुपरएनुएशन सर्विसेज लिमिटेड, जिसे डिक्सन एडवाइजरी के नाम से जाना जाता है, पर 7.2 मिलियन एयू का मौद्रिक जुर्माना लगाया है, ऑस्ट्रेलियाई सिक्योरिटीज एंड इन्वेस्टमेंट्स कमीशन (एएसआईसी) सोमवार को घोषित किया गया।
इसके अलावा, कंपनी को अपनी कानूनी लागत को कवर करने के लिए नियामक AU$800,000 का भुगतान करना होगा।
यह जुर्माना इसलिए लगाया गया क्योंकि डिक्सन एडवाइजरी के छह प्रतिनिधि ग्राहकों के हितों को सुरक्षित रखने और उन्हें सर्वोत्तम वित्तीय सलाह प्रदान करने के अपने कर्तव्यों पर काम करने में विफल रहे। इन प्रतिनिधियों ने अक्टूबर 53 से मई 2015 के बीच 2019 मौकों पर नियमों का उल्लंघन किया।
एएसआईसी की उपाध्यक्ष सारा कोर्ट ने कहा, "लाइसेंसधारकों को यह सुनिश्चित करना होगा कि उनके प्रतिनिधि अपने ग्राहकों की विशिष्ट जरूरतों और परिस्थितियों को ध्यान में रख रहे हैं।"
"सलाह जो ग्राहक की परिस्थितियों को प्रतिबिंबित करने में विफल रहती है - या सलाह मॉडल जो एक आकार-सभी के लिए फिट परिणाम की ओर ले जाते हैं - सर्वोत्तम ब्याज शुल्क को पूरा करने की कम संभावना है दायित्वों और ग्राहकों को पूंजी हानि के जोखिम में डाल सकता है।"
एक परेशान कंपनी
इस साल के शुरू, एएसआईसी परिचालन लाइसेंस रद्द कर दिया बाहरी संयुक्त प्रशासकों की नियुक्ति के बाद डिक्सन एडवाइजरी की।
डिक्सन एडवाइजरी कई प्रकार की वित्तीय सेवाएँ प्रदान करती है। इसकी वेबसाइट के अनुसार, इसकी पेशकशों में रणनीतिक वित्तीय सलाह, निवेश सलाह, संपत्ति योजना और बहुत कुछ शामिल है।
परेशानियां 2020 में शुरू हुईं जब ऑस्ट्रेलियाई नियामक ने कथित संघर्षों, सर्वोत्तम हित विफलताओं और अनुचित सलाह के लिए कंपनी के खिलाफ नागरिक दंड की कार्यवाही शुरू कर दी।
बढ़ते जुर्माने इतने गंभीर थे कि प्रशासकों ने डिक्सन के कई ग्राहकों को वैकल्पिक वित्तीय सेवा सलाहकार प्लेटफार्मों पर स्विच करने के लिए भी कहा। ग्राहकों के दावों और 2021 के अंत में दो वर्ग कार्रवाई मुकदमों के बाद कंपनी के दिवालिया होने की आशंका पहले से ही थी।
नियामक और डिक्सन जुलाई 2021 को समाधान के लिए सहमत हुए नागरिक दंड मुद्दे, क्योंकि फर्म ने कई आरोपों को स्वीकार किया है।
“उल्लंघन प्रतिनिधियों के पृथक या अनधिकृत आचरण का परिणाम नहीं थे। ऑस्ट्रेलियाई न्यायाधीश मैकएवॉय ने कहा, छह प्रतिनिधियों ने साढ़े तीन साल के दौरान उल्लंघन किया।
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